多平臺(tái)吃罰單 基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)管加碼

。從公告內(nèi)容來(lái)看，和耕傳承存在多項(xiàng)違規(guī)行為。首先，在銷售公募基金產(chǎn)品時(shí)未嚴(yán)格履行審慎調(diào)查程序。其次，在機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理方面，員工薪酬非本公司所發(fā)而是控股股東發(fā)放。同時(shí)，在配合監(jiān)督管理方面，該公司向監(jiān)管部門報(bào)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。此外，在投資者服務(wù)方面，河南證監(jiān)局指出，和耕傳承對(duì)于客戶的回訪工作不到位，并且《投資者權(quán)益須知》的部分內(nèi)容也未進(jìn)行更新。

對(duì)此，河南證監(jiān)局表示

，和耕傳承上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》中的多項(xiàng)規(guī)定，責(zé)令其立即停止相關(guān)違規(guī)行為，并在2019年2月19日前予以改正。同時(shí)，還要求和耕傳承在2019年2月19日前，向河南證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

年內(nèi)多家機(jī)構(gòu)吃罰單

事實(shí)上

，除河南證監(jiān)局外，今年還有部分地方證監(jiān)局對(duì)下轄基金銷售機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為作出處罰。2月24日，浙江證監(jiān)局就發(fā)布“關(guān)于對(duì)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱‘螞蟻基金’)采取責(zé)令改正措施的決定”的公告。公告表示，經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)該公司“財(cái)富號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。要求螞蟻基金全面開展自查自糾