證監(jiān)會發(fā)布基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管辦法征求意見稿 調(diào)整多處“禁令”強(qiáng)化內(nèi)控和風(fēng)險管理

，累計虧損超過實(shí)繳注冊資本70%無法正常經(jīng)營的；痄N售機(jī)構(gòu)尤其是市場現(xiàn)存的130家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)將迎來嚴(yán)監(jiān)管。

完善基金銷售業(yè)務(wù)資格退出機(jī)制

為進(jìn)一步規(guī)范公開募集證券投資基金銷售行為

，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，證監(jiān)會組織修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》，并更名為《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》。

作為《基金法》的配套法規(guī)

，基金銷售管理辦法是基金行業(yè)的基礎(chǔ)性規(guī)則，“基金銷售管理辦法”變更為“基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法”，對業(yè)務(wù)監(jiān)管調(diào)整為更加注重機(jī)構(gòu)主體的監(jiān)管，強(qiáng)化基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管和機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的導(dǎo)向。

此次《銷售辦法》最重磅的規(guī)定，就是建立基金銷售業(yè)務(wù)資格退出機(jī)制

。

《銷售辦法》借鑒非銀行支付機(jī)構(gòu)以及保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

、保險代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)牌照續(xù)展安排，建立基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)牌照續(xù)展制度，明確續(xù)展條件與期限，對3年期滿不符合續(xù)展條件的基金銷售機(jī)構(gòu)，不予續(xù)展。

《銷售辦法》規(guī)定

，基金銷售機(jī)構(gòu)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》自頒發(fā)之日起，有效期3年，相關(guān)機(jī)構(gòu)擬于許可證有效期屆滿后繼續(xù)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)該在期滿前6個月內(nèi)提出續(xù)展申請，每次續(xù)展有效期為3年