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信托監(jiān)管再亮劍 7家公司受罰近900萬元受罰公司數(shù)量或將進一步擴大

2019-05-17 09:14:26來源：證券日報

年后，嚴監(jiān)管的勢頭不減

，多家信托公司爆出違規(guī)事件

，涉及公司治理和業(yè)務方面

。最新披露的罰單則是來自華寶信托和中泰信托

，違規(guī)原因不一。...

年后

，嚴監(jiān)管的勢頭不減

，多家信托公司爆出違規(guī)事件，涉及公司治理和業(yè)務方面

。最新披露的罰單則是來自華寶信托和中泰信托

，違規(guī)原因不一。中泰信托是違規(guī)“兜底式”承諾

，被處沒收違法所得260萬元;華寶信托則主要涉及信托資金投放違規(guī)，被罰款210萬元

。

整體來看

，今年監(jiān)管力度空前，首張信托罰單出現(xiàn)在3月初

，自此之后

，兩個月里，已有7家信托公司接到罰單

，不同往年的是

，動輒百萬“大單”頻出

，涉及罰沒金額接近900萬元

。對此

，有信托公司內(nèi)部人士指出，信托業(yè)嚴監(jiān)管形勢將持續(xù)

，受罰公司數(shù)量或將進一步擴大

。

百萬元罰單此前并不多見

日前，華寶信托和中泰信托的兩張罰單引起市場關注

，單張罰沒金額都在200萬元以上

，如此高的金額在信托業(yè)并不多見。據(jù)記者統(tǒng)計

，2018年單筆信托罰單金額過百萬元的只有2單;而2017年則僅1單。

據(jù)銀保監(jiān)會官網(wǎng)

，華寶信托的主要違法違規(guī)事實為：2018年3月份

，該公司違規(guī)發(fā)放某信托貸款被用于證券交易;2017年8月份，該公司開展某融資類銀信理財合作業(yè)務時

，對個人理財資金投資于非上市公司股權未盡合規(guī)審查義務;2016年11月份

、2018年2月份，該公司部分投資類銀信理財資金投資于非上市公司股權

。對此，上海銀保監(jiān)局責令其改正

，罰款共計210萬元。

中泰信托則在2015年7月份違規(guī)承諾某信托財產(chǎn)不受損失

。對此

，監(jiān)管部門對其發(fā)出警告，并沒收違法所得264.36萬元

。

對于此次受罰

，華寶信托和中泰信托均表態(tài)稱，將嚴格落實監(jiān)管意見

、加強合規(guī)經(jīng)營

。

華寶信托相關人士對《證券日報》記者表示，華寶信托將樹立全面合規(guī)的意識

，積極穩(wěn)妥推進各類業(yè)務，持續(xù)提高合規(guī)風險管理的水平和層次

。

“我司已嚴格落實監(jiān)管意見

，加強合規(guī)管理，并將進一步嚴格按照國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求合規(guī)經(jīng)營

。”中泰信托內(nèi)部人士對記者回復道

。

此外

，中泰信托也道出了違規(guī)項目的原委：該項目是2015年度的信托項目，已在2017年正常結束

。我司與委托人簽訂的《退出支持協(xié)議》項下信托受益權受讓義務履行條件并未滿足

，無須履行

，受益人等相關各方權益均未受損

。“雖然各方權益均未受損，但當時我司在該信托項目的運作過程中確有審慎不足之處

，已深刻反省

，切實整改并進行內(nèi)部處罰和問責。”中泰信托進一步表示

。

受罰隊伍或擴容

據(jù)記者梳理相關信息

，今年來，信托業(yè)內(nèi)已有7家公司接到罰單

，罰單金額893萬元

，罰單集中在3月份至5月份

。

對此

，有信托公司內(nèi)部人士表示，信托業(yè)嚴監(jiān)管形勢將持續(xù)

，受罰公司數(shù)量或將進一步擴大

。

中鐵信托在研報中指出，行政處罰對信托公司影響頗大

，會對信托公司的公司聲譽

、監(jiān)管評級、業(yè)務開展

、對外投資等方面產(chǎn)生負面影響

。比如在業(yè)務開展方面

，信托公司申請新業(yè)務資格將會受到影響

。根據(jù)《信托公司行政許可事項實施辦法》的規(guī)定，信托公司申請開辦新業(yè)務

，應當符合審慎監(jiān)管指標要求

、監(jiān)管評級良好、最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄

。除申請新業(yè)務資格受影響外

，包括證券投資信托、信貸資產(chǎn)證券化在內(nèi)的部分業(yè)務也將受到影響;又如在對外投資方面

，“如信托公司擬進行金融股權投資或者設立專業(yè)子公司

，可能因行政處罰而無法實施，從而影響信托公司的業(yè)務發(fā)展布局

。”

對此

，中鐵信托認為，監(jiān)管機構公布罰單內(nèi)容

，對信托公司的運行是一種指導和警示

，因此可通過對有關罰單的關注緊跟監(jiān)管動態(tài)，更好地規(guī)范自身的經(jīng)營行為

。對于信托公司而言

，要加強合規(guī)性管理、完善內(nèi)部控制

、加強與監(jiān)管部門的溝通

。

普益標準認為

，信托公司需加強風險管理

，制定務實和可操作的風險控制措施。選擇風控措施應該重點關注兩項基本原則：一是務實有效原則

，即信托公司應該關注具體項目的核心風險點

，并充分考慮客戶營銷、同業(yè)競爭

、商業(yè)談判的復雜性

，務實有效的選擇風控措施，善于取舍

，抓住重點;二是可操作性原則，設計風控措施應該充分考慮可操作性問題

，接地氣，提高風控措施“落地率”和執(zhí)行效果

。避免出現(xiàn)諸如抵押

、強執(zhí)公證、資金監(jiān)管

、強制處置等環(huán)節(jié)操作難的尷尬境地

。

責任編輯：孫知兵

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