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消息：監(jiān)管重拳打擊違法代銷私募基金券商年內(nèi)“吃下”5張罰單

2019-07-09 09:30:48來源：證券日報

一直以來

，違法代銷金融產(chǎn)品

、私下接受客戶委托炒股都是證券業(yè)明確禁止的行為。今年以來，監(jiān)管部門持續(xù)重拳出擊

，嚴懲中介機構違法違規(guī)行為...

一直以來，“違法代銷金融產(chǎn)品”、“私下接受客戶委托炒股”都是證券業(yè)明確禁止的行為。今年以來

，監(jiān)管部門持續(xù)“重拳出擊”，嚴懲中介機構違法違規(guī)行為

。其中

，對券商違法代銷私募基金行為尤為關注。

近日

，廣東證監(jiān)局披露

，經(jīng)查，趙淦鴻在擔任東莞證券虎門分公司負責人期間

，在未經(jīng)過東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金

。按照相關規(guī)定

，廣東證監(jiān)局作出趙淦鴻2年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事

、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務的決定

。

這已經(jīng)不是今年第一起證券從業(yè)人員因違法代銷私募基金而收到罰單的案例。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計

，截至7月8日

，證監(jiān)會已對券商下發(fā)5張相關罰單，均為采取出具警示函的監(jiān)管措施

。此次向趙淦鴻作出2年之內(nèi)“認定為不適當人選措施”的處罰在今年還未曾有過

，不難看出，監(jiān)管力度正在加大

。

對于券商合理代銷私募基金產(chǎn)品的流程

，一位負責券商代銷私募基金的券商人士告訴《證券日報》記者：“一般都是需要在總部層面過會備案，簽署代銷協(xié)議

，分支機構才可以賣

。有些分支機構直接讓客戶買某一款私募產(chǎn)品，而沒經(jīng)過總部的評審備案

，這樣就不合規(guī)了

。”

事實上

，據(jù)記者了解，證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關規(guī)定在2012年就已經(jīng)推出

。證監(jiān)會公布的《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》明確顯示

，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當建立委托人資格審查

、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風險評估

、銷售適當性管理等制度。證券公司應當對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理

，明確內(nèi)設部門和分支機構在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務中的職責

。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產(chǎn)品。

然而

，仍有少數(shù)證券從業(yè)人員罔顧法律禁令

，貪圖不正當利益，最終被監(jiān)管部門予以處罰

。

記者根據(jù)證監(jiān)會公告不完全統(tǒng)計

，今年以來，已有5份罰單直指券商違法代銷私募基金行為

。上述被罰2年內(nèi)不得擔任券商相關職務的趙淦鴻早在今年4月份就已收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的警示函

。此外，中國銀河證券東莞東城中路營業(yè)部員工因私自為私募基金管理公司介紹購買人

、私自推介非公司代銷的金融產(chǎn)品

，并且向投資者承諾保本保收益的行為，引發(fā)投資者投訴維權

，于4月份由廣東證監(jiān)局出具警示函

。

同月，上海證監(jiān)局對中信證券上海環(huán)球金融中心營業(yè)部出具警示函

，因該營業(yè)部有部分員工在2015年10月份至2017年3月份期間擅自銷售非中信證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品

。

早在今年2月27日，大通證券撫順新華大街證券營業(yè)部也因內(nèi)控不完善等問題

，收到遼寧證監(jiān)局責令改正的行政監(jiān)管措施

。該營業(yè)部存在的問題之一正是營業(yè)部部分員工私自推介或銷售非大通證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。

多起券商違法代銷私募基金業(yè)務被曝光

、并頻頻收到監(jiān)管罰單的現(xiàn)象已經(jīng)引起市場廣泛關注

。對此，《證券日報》記者從某投資人士處了解到

，其實分支機構違規(guī)推介私募產(chǎn)品等行為時有發(fā)生

，這兩年由于行情波動，產(chǎn)生的糾紛也較多

，這類違規(guī)現(xiàn)象也有所增多

。雖然目前券商合規(guī)與風控十分嚴格

，但這類違規(guī)現(xiàn)象總部一般較難查出，投資者投訴舉報是一大渠道

。

針對違法代銷金融產(chǎn)品現(xiàn)象的懲處行動還在繼續(xù)

。證監(jiān)會曾多次表示，證券從業(yè)人員是資本市場建設發(fā)展的重要參與者

，遵法守規(guī)是最基本的從業(yè)要求

，但部分從業(yè)人員仍淡漠職業(yè)道德，必須依法追究法律責任

。證監(jiān)會多次表態(tài)將以一貫的嚴格執(zhí)法治理行業(yè)亂象

，保持對法律的敬畏，規(guī)范行業(yè)健康有序發(fā)展

。

責任編輯：孫知兵

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