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操縱市場違法行為遭嚴(yán)打 7月份罰沒達(dá)2569萬元

2019-07-12 09:52:50來源：證券日報

據(jù)《證券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會公告不完全統(tǒng)計

，今年以來私募機(jī)構(gòu)違法罰沒金額已達(dá)4340萬元

，其中僅7月份就達(dá)2569萬元。操縱市場違法行為遭...

據(jù)《證券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會公告不完全統(tǒng)計

，今年以來私募機(jī)構(gòu)違法罰沒金額已達(dá)4340萬元

，其中僅7月份就達(dá)2569萬元

。

操縱市場違法行為遭嚴(yán)打

7月2日，深圳錚峰巨業(yè)投資有限公司控股股東

、董事長吳毅健因三年前的操縱證券市場行為被證監(jiān)會罰沒共計2559萬元

。

此次處罰，是2019年下半年私募處罰第一單

。根據(jù)行政處罰決定書顯示

，吳毅健在2016年2月2日至6月3日期間實際控制使用25個人名下的25個賬戶，先后操縱“豐華股份”

、“拓日新能”

、“粵水電”、“澳柯瑪”

、“海信科龍”5只股票的股價

。

吳毅健主要涉及“對倒交易”違規(guī)行為

，在具體涉案期間，吳毅健既有在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行標(biāo)的股票交易的行為

，也有在盤中集中資金優(yōu)勢進(jìn)行高價申報

，連續(xù)買賣標(biāo)的股票的行為，且在短期拉抬股價后大量賣出

。

但吳毅健申辯表示本人并無任何操縱證券市場的動機(jī)

，而是秉持趨勢投資策略，故而在操作上具有“快速建倉、快速調(diào)整、快速出貨”的風(fēng)格

，并非為了操縱股價

。

對此申辯，證監(jiān)會并不予以采納

，認(rèn)定吳毅健操作手法并非偶然、零星發(fā)生，而是在涉案期間反復(fù)

、大量出現(xiàn)，足以印證吳毅健具有操縱股價意圖

。最終

，證監(jiān)會決定沒收吳毅健違法所得1279.5萬元，并處以1279.5萬元的罰款

，共計罰沒2559萬元

。

同日，另一張“紅牌”直指時任西藏東成投資管理有限公司副總經(jīng)理

，成都立華投資有限公司交易員的丁貴元

。

丁貴元主要是因“老鼠倉”違規(guī)交易遭罰。行政處罰決定書顯示

，交易員丁貴元負(fù)責(zé)長安基金旗下專戶理財產(chǎn)品“長安東成1號資產(chǎn)管理計劃”一子賬戶的投資決策及交易

。2014年8月份至2015年4月份期間，丁貴元知悉并利用未公開信息從事相關(guān)股票交易

，操作其名下的個人證券賬戶

，趨同其負(fù)責(zé)的東成1號子賬戶交易相關(guān)股票。趨同交易成交金額達(dá)3383.12萬元

，最終趨同交易反虧10萬元

。

因此，證監(jiān)會認(rèn)定丁貴元構(gòu)成利用未公開信息交易股票行為

，被責(zé)令改正

，并被處10萬元罰款。

7月份證監(jiān)會連出兩張“紅牌”

，再次明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)對私募領(lǐng)域違法行為的嚴(yán)打決心

。

對此

，業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日報》記者，監(jiān)管趨嚴(yán)是業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)同的事實

，這也有利于私募行業(yè)在規(guī)范中發(fā)展

，目前私募機(jī)構(gòu)正逐漸走向合規(guī)合法化，并通過各種合規(guī)風(fēng)控方式杜絕違法違規(guī)行為

。

年內(nèi)罰沒金額達(dá)到4340萬元

事實上

，早在今年年初，已有兩張罰單指向私募機(jī)構(gòu)

。今年1月份

，曾經(jīng)的2016年私募冠軍蘇思通因為操縱云煤能源等5只股票的股價被證監(jiān)會處罰。藍(lán)海思通作為蘇思通直接負(fù)責(zé)主管企業(yè)

，被證監(jiān)會認(rèn)定公司利用資金優(yōu)勢

，通過連續(xù)交易、對倒

、尾盤拉抬等方式影響“云煤能源”等5只股票價格和交易量

，行為已違反關(guān)于禁止操縱證券市場的規(guī)定，已構(gòu)成操縱證券市場行為

。

因此

，證監(jiān)會對藍(lán)海思通沒收違法所得513.7萬元，并處以1227.4萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員蘇思通給予警告

，并處以30萬元罰款

。

《證券日報》記者統(tǒng)計證監(jiān)會公告數(shù)據(jù)顯示，今年年內(nèi)私募機(jī)構(gòu)罰沒金額已達(dá)4340.1萬元

。早在今年年初，證監(jiān)會就發(fā)布了“2018年證監(jiān)稽查20起典型違法案例”

，其中一起私募基金從業(yè)人員“老鼠倉”遭嚴(yán)懲成為典型案例

。對于這類私募違法行為，證監(jiān)會多次明確表態(tài)

，私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員必須樹立合規(guī)守約意識

，不得突破法律底線，損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益

。

責(zé)任編輯：孫知兵

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