快訊：年度“體檢”近尾聲 62家私募吃監(jiān)管函

近年來

，監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)組織的專項(xiàng)檢查和私募自查逐漸成為常態(tài)。今年以來，有62家存在問題的私募收到監(jiān)管函。

一年一度的全國范圍內(nèi)私募基金專項(xiàng)檢查工作已進(jìn)入收尾階段。

近日

，多地證監(jiān)局一日連發(fā)多封監(jiān)管函，通報(bào)現(xiàn)場檢查中的問題私募情況。如8月13日，湖南證監(jiān)局對4家私募采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局于8月6日表示，在4月至7月開展的現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)5家私募存在多項(xiàng)違規(guī)行為。

據(jù)《國際金融報(bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(截至8月16日)

，有15個(gè)地方證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)存在問題的私募采取監(jiān)管措施，共涉及62家私募。其中，37家被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，19家被出具警示函，6家被給予行政處罰，處罰金額在1萬元至3萬元不等。

三大“重災(zāi)區(qū)”

綜合來看，上述62家私募出現(xiàn)的問題主要集中在資金募集

、投資運(yùn)作和信息披露三個(gè)方面。

在資金募集方面，主要有三種違規(guī)行為：一是承諾收益，如廣州亞投股權(quán)投資基金管理有限公司向部分投資者約定保本

，并給予8%的收益底線保證;二是公開宣傳，如長沙紅森林資產(chǎn)管理有限公司通過微信公眾號和手機(jī)APP等方式，向不特定對象宣傳推介公司發(fā)行的多只基金產(chǎn)品;三是未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，如未充分評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，部分投資者不符合合格投資者要求等。

在投資運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)中

，部分私募存在未保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全、違規(guī)管理私募基金等行為。如青島連創(chuàng)匯科股權(quán)投資管理有限公司不按照規(guī)定履行職責(zé)，將募集資金借給自然人、投資已備案私募基金以及其他合伙企業(yè)等合同未約定的情形。此外