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消息：年內(nèi)4家券商被罰沒1.05億元督促“看門人”勤勉盡責(zé)需內(nèi)外兼修

2019-12-11 14:13:40來源：證券日報

今年以來

，證監(jiān)會加大對上市公司違法違規(guī)行為的打擊力度，與此同時，也加大了對中介機構(gòu)的處罰

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！蹲C券日報》記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站統(tǒng)計，截至12...

今年以來

，證監(jiān)會加大對上市公司違法違規(guī)行為的打擊力度

，與此同時

，也加大了對中介機構(gòu)的處罰

。《證券日報》記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站統(tǒng)計，截至12月10日

，年內(nèi)11家中介機構(gòu)(包括資產(chǎn)評估機構(gòu)

、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和券商)受到證監(jiān)會行政處罰

。其中，因未勤勉盡責(zé)

，出具的文件存在誤導(dǎo)性陳述或虛假記載等原因

，年內(nèi)有4家證券公司被處罰，合計罰沒金額1.05億元

。另外，有十余家券商被地方證監(jiān)局出具警示函或責(zé)令整改的監(jiān)管處罰決定

。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新在接受《證券日報》記者采訪時表示，要提高上市公司質(zhì)量

，券商處于很關(guān)鍵的角色

。券商是資本市場的“看門人”

，也是最重要的中介機構(gòu)之一

。無論企業(yè)IPO還是發(fā)債

，券商都處于非常重要的位置，既可以引導(dǎo)上市公司向好發(fā)展

，也可能與發(fā)行人“合謀”。

據(jù)記者梳理

，今年領(lǐng)罰單的4家券商分別是新時代證券

、金元證券

、德邦證券和華信證券

。具體來看，今年6月份

，因在給美麗生態(tài)提供財務(wù)顧問服務(wù)中未勤勉盡責(zé)

，出具的文件存在誤導(dǎo)性陳述

，新時代證券被證監(jiān)會沒收獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入800萬元，并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得1220.1萬元

，并處以50萬元罰款

，合計被罰沒4470.1萬元。

今年7月份

，在雅百特案件中，金元證券作為雅百特借殼中聯(lián)電氣的財務(wù)顧問

，因在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)

，出具的相關(guān)文件存在虛假記載，被證監(jiān)會沒收業(yè)務(wù)收入1000萬元

，并處以3000萬元罰款

，合計被罰沒4000萬元

。

今年11月份，德邦證券和華信證券也先后收到證監(jiān)會的行政處罰決定書

，但原因不同

。德邦證券因在債券市場首例欺詐發(fā)行案——五洋債違約案中

，因未充分核查五洋建設(shè)應(yīng)收賬款

、投資性房地產(chǎn)等問題，被證監(jiān)會沒收非法所得1857.44萬元

，并處以55萬元罰款，合計被罰沒1912.44萬元

。華信證券則是為股東及其關(guān)聯(lián)方提供融資

，被撤銷業(yè)務(wù)許可，同時被處以120萬元的罰款

。上述4家券商合計被罰沒1.05億元。

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露

，在2016年至2018年三年期間

，證監(jiān)會對10家次證券公司作出行政處罰。

近日，中國證監(jiān)會黨委委員

、副主席李超在中國證券業(yè)協(xié)會第六屆理事會第十六次會議上表示

，證券公司作為資本市場重要的中介機構(gòu)，要客觀

、準(zhǔn)確地認(rèn)識資本市場在經(jīng)濟金融中的地位

，不斷推進行業(yè)文化建設(shè)

，提升公司內(nèi)部約束力

，持續(xù)加強中介機構(gòu)能力建設(shè)，打造健康的行業(yè)生態(tài)

，更好地發(fā)揮資本市場在優(yōu)化資源配置

、發(fā)展直接融資

、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級等方面的作用

。

董登新認(rèn)為，如果券商行為不規(guī)范

，可能會導(dǎo)致“監(jiān)守自盜”

。要督促券商勤勉盡責(zé)，需要從內(nèi)外兩方面來下手：從外部來看

，需要對券商的行為規(guī)范需要有嚴(yán)格的監(jiān)管;從券商內(nèi)部來看，也需要有嚴(yán)格的風(fēng)控機制和完善的法人治理

，對內(nèi)部人員有嚴(yán)格的行為約束

。

證監(jiān)會對中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)的態(tài)度也很明確，“對于中介機構(gòu)圍繞上市公司開展證券業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)的

，證監(jiān)會堅持一案雙查

，違法上市公司與不良中介一起處罰，嚴(yán)格處罰

，絕不姑息

，倒逼中介機構(gòu)誠實守信，勤勉盡責(zé)

，發(fā)揮好資本市場‘看門人’作用。”

北京大學(xué)法學(xué)院教授

、金融法研究中心副主任彭冰此前接受記者采訪時表示

，中介機構(gòu)若是主動故意造假，《刑法》中有相關(guān)處罰規(guī)定

，若是過失

，則需要承擔(dān)民事責(zé)任或受到行政處罰。另外可以通過鼓勵中小投資者訴訟

，加大索賠力度，讓中介機構(gòu)提升自身職業(yè)責(zé)任感

。

責(zé)任編輯：孫知兵

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