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存在八大違規(guī)行為國信嘉利被暫?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">；痄N售6個月或引發(fā)新一輪“解約潮”

2020-04-30 17:50:36來源：同花順

繼泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

、浙江金觀誠基金銷售有限公司等基金銷售違規(guī)被監(jiān)管后

，又有第三方銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)遭監(jiān)管

。近日，江蘇證監(jiān)局...

繼泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

、浙江金觀誠基金銷售有限公司等基金銷售違規(guī)被監(jiān)管后

，又有第三方銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)遭監(jiān)管。

近日

，江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施通告

，對揚(yáng)州國信嘉利基金銷售有限公司(以下簡稱“國信嘉利基金”)采取出具警示函暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。

國信嘉利基金

被暫?div id="jfovm50" class="index-wrap">；痄N售6個月

按照江蘇證監(jiān)局的通報

，國信嘉利基金存在八大違規(guī)行為。

其中

，違反基金銷售管理辦法的有5項：一是公司未將基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明向基金投資人公開;二是公司資金長期被股東占用

，公司財務(wù)、人員等與控股股東上海漫道投資有限公司混同;三是公司2019年9月6日至10月25日取得基金從業(yè)資格的人員少于10人

，未在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)局報告;四是公司通過微信公眾號辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，未根據(jù)反洗錢法規(guī)相關(guān)要求識別部分客戶身份

，未核對客戶的有效身份證件

，未留存客戶有效身份證件的復(fù)印件或影印件;五是公司原高級管理人員劉曉光2019年5月20日與公司協(xié)議解除了勞動關(guān)系，公司高級管理人員發(fā)生變更

，但此前公司未將變更方案報證監(jiān)局備案

。

兩項同時違反了基金銷售管理辦法和基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見：一是公司未將調(diào)查和評價基金投資人風(fēng)險承受能力的方法及其說明，通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開;二是公司未定期評價內(nèi)部控制的有效性

。

此外

，公司沒有制定災(zāi)難恢復(fù)計劃并定期組織演練;公司的系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份未保存在不可修改的介質(zhì)上;公司未制定基金投資人提供自助式前臺系統(tǒng)失效時的備用服務(wù)措施或方案。上述行為違反了基金銷售管理辦法

、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定等多項規(guī)定

。

針對上述違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局對國信嘉利基金采取出具警示函暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施

，同時

，要求國信嘉利基金進(jìn)一步健全公司治理，加強(qiáng)內(nèi)部管理

，全面梳理合規(guī)風(fēng)控流程

，并按照相關(guān)法律

、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，構(gòu)建完備合規(guī)風(fēng)控體系

。

東財choice數(shù)據(jù)顯示

，截至4月28日，國信嘉利基金與江信

、富榮