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全球觀熱點：5人未取得分析師資格但對外發(fā)布研報太平洋證券因五大違規(guī)問題被責(zé)令改正

2023-05-25 06:38:07來源：長江商報

奔騰新聞記者徐佳

(相關(guān)資料圖)

證券行業(yè)研報業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查結(jié)束之后

，有券商因業(yè)務(wù)違規(guī)被罰

。

5月22日晚間

，太平洋證券(601099.SH)公告稱

，公司于2023年5月22日收到中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書，直指公司在發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)方面存在五大問題

。

一是5人未取得分析師資格

，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”

；1人既未注冊為“證券分析師”

，也未注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題

，但遲至2022年4月8日

，該問題仍未解決

。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼

，個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤。四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據(jù)“個股相對大盤漲幅”情況分為5級

，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級

，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后

，組長于當(dāng)日同一時間通過審核

。

云南證監(jiān)局認(rèn)為，太平洋證券上述行為違反了相關(guān)規(guī)定

，云南證監(jiān)局決定對太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施

。

云南證監(jiān)局指出，太平洋證券應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定

，采取措施加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理

，認(rèn)真落實監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)

，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責(zé)工作

、向該局提交針對上述違規(guī)行為的書面整改報告。

奔騰新聞記者注意到

，此前

，為全面規(guī)范發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)活動，提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平

，監(jiān)管部門于2022年在全行業(yè)開展研報業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查專項工作

，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。

就在數(shù)日前

，監(jiān)管部門向券商下發(fā)了《關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》

，指出券商研報業(yè)務(wù)合規(guī)水平和專業(yè)能力總體較好，但也存在部分公司制度建設(shè)不完善

、執(zhí)行不到位

，部分證券分析師研報制作專業(yè)性審慎性不足等問題

。

緊接著，證券行業(yè)今年首份針對券商研報的罰單出爐

。5月18日

，安徽證監(jiān)局發(fā)布處罰信息，由于陳曉署名發(fā)布的研究報告《“專精特新”智能倉儲物流供應(yīng)商

，自研自產(chǎn)打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據(jù)不充分

、盈利預(yù)測論證不充分、文字圖表不一致

、數(shù)據(jù)來源不明等情形

，安徽證監(jiān)局決定對其出具警示函。

作為云南本土的上市券商

，2022年太平洋證券實現(xiàn)營業(yè)收入11.72億元

，同比減少28.1%；凈利潤和扣非后凈利潤分別由盈轉(zhuǎn)虧至虧損4.59億元

、4.51億元

。

今年以來，隨著市場回溫

，一季度太平洋證券實現(xiàn)營業(yè)收入4.66億元

，同比增長88.82%；凈利潤和扣非后凈利潤分別為1.49億元

、1.49億元

，同比增長1503.35%、2116.93%

。

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責(zé)任編輯：孫知兵

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