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【環(huán)球新視野】內(nèi)控機制不完善核心管理人員頻頻離職中小基金公司治理之憂

2023-02-07 08:42:10來源：上海證券報

新華財經(jīng)上海2月7日電（記者陸海晴）近日

，新華基金因未按時履行法律義務(wù)被強制執(zhí)行近12億元引發(fā)市場關(guān)注。出現(xiàn)風險事件的不只是新華基金

，此前九泰基金多位高管因為違規(guī)操作被監(jiān)管部門處罰

。除了內(nèi)控機制不完善，一些中小基金公司高管頻頻更換

，更有董事長一人身兼多職

。

業(yè)內(nèi)人士表示

，因公司治理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)問題，一些中小基金公司遲遲難以長大

。對于中小基金公司來說

，健全的公司治理機制是健康發(fā)展的保證

，只有筑牢內(nèi)部防線方能真正對投資者負責。

風險事件多發(fā)

【資料圖】

2022年新基金發(fā)行規(guī)模繼續(xù)突破萬億元

，然而

，熱鬧都是別人的。一些中小基金公司負面消息纏身

，在2022年的新基金發(fā)行市場上“一言不發(fā)”

，業(yè)務(wù)發(fā)展陷入停滯狀態(tài)

。

相關(guān)信息顯示，2023年新華基金新增多則被執(zhí)行人信息

，執(zhí)行法院均為北京金融法院

，執(zhí)行標的金額合計近11.7億元。此前

，新華基金還曾收到監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施

。

負面消息纏身

，令新華基金發(fā)展停滯

。2022年新華基金未發(fā)行新基金。在沒有新基金發(fā)行為公司提供增量規(guī)模的同時

，新華基金旗下老基金規(guī)模也日漸縮水

。據(jù)天相投顧統(tǒng)計，截至2022年四季度末

，新華基金管理規(guī)模合計575.8億元，較2022年三季度末減少28億元

，較2022年二季度末則大幅減少290多億元。

同樣受到監(jiān)管部門處罰的還有九泰基金

。2022年12月

，九鼎投資發(fā)布《關(guān)于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》。根據(jù)公告，九泰基金實際控制人吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動

，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司股票

，指示九泰久利啟動清算程序

。最終吳剛被處以100萬元罰款，同時被禁入證券市場5年

。

此外

，九泰基金因通過九泰久利參與5家上市公司保底定增，利用基金財務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為

，被處以100萬元罰款

。九泰基金原董事長吳強、原總經(jīng)理盧偉忠

、原副總經(jīng)理吳祖堯也同時被處罰。

與新華基金的處境頗為相似

，2022年九泰基金也未發(fā)行新基金

，只是為部分老基金增設(shè)了C類份額。天相投顧數(shù)據(jù)顯示

，截至2022年四季度末

，九泰基金管理規(guī)模合計24.95億元

，較2022年二季度末減少35%

。

在多位業(yè)內(nèi)人士看來，中小基金公司成為風險事件的多發(fā)區(qū)

，究其原因

，是公司管理出現(xiàn)問題，內(nèi)控機制不完善

。

核心管理團隊不穩(wěn)定

除了合規(guī)意識薄弱

，高管層動蕩也成為中小基金公司發(fā)展路上的“攔路虎”

。以先鋒基金為例

，2022年5月，易琳因個人原因離任公司副總經(jīng)理

。不到兩個月

，先鋒基金找到新人選

。同年7月

，先鋒基金公告稱，陳錦新任公司副總經(jīng)理

。孰料

，僅僅半年時間，2023年1月20日

，先鋒基金又一次公告稱，陳錦因個人原因而離職

。

銀河基金總經(jīng)理一職也變數(shù)叢生。自2015年以來

，該公司總經(jīng)理發(fā)生多次變更

。從最新情況來看，2022年初

，銀河基金發(fā)布《關(guān)于選聘銀河基金管理有限公司總經(jīng)理的公告》。同年3月14日

，于東升成為銀河基金新一任總經(jīng)理。但好景不長

，同年12月10日

，銀河基金公告稱，于東升因個人原因而離職

。

由于核心管理人員頻繁離職

，一些中小基金公司董事長不得不身兼多職。以富榮基金為例

，2月3日

，富榮基金公告稱，董事長楊小舟代任公司首席信息官

。值得注意的是，此前由于總經(jīng)理高峰離職

，楊小舟當前也是富榮基金代行總經(jīng)理

。

在滬上某基金研究員看來，公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃由核心管理人員制定

，如果核心管理人員變更較為頻繁

，公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃就會多變?div id="d48novz" class="flower left">

！爱斍肮夹袠I(yè)頭部效應(yīng)明顯

，中小基金公司本身就存在較大劣勢，競爭不過頭部基金公司

，核心管理人員不穩(wěn)定對公司發(fā)展更是雪上加霜

。”

格上富信產(chǎn)品經(jīng)理張懷若的看法也較為相似

。他表示

，高管是基金公司的重要資源，對基金公司的長期穩(wěn)定發(fā)展起到關(guān)鍵作用

，核心管理人員不穩(wěn)定對基金公司的負面影響很大。不同的高管所制定的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

、業(yè)務(wù)方向各不相同，如果頻繁變更

，很可能造成現(xiàn)任將前任工作計劃推翻的情形

，這對基金公司而言是較大的內(nèi)耗。

內(nèi)部防線要筑牢

近年來

，監(jiān)管部門越來越重視公募基金的公司治理問題。2022年5月

，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則，強調(diào)提升公募基金管理人合規(guī)風控能力

，并著力完善基金管理公司治理

，全面構(gòu)建長期激勵約束機制。

多位業(yè)內(nèi)人士認為

，完善的公司治理機制是基金公司發(fā)展的基石

。基金行業(yè)元老范勇宏曾犀利反問：“基金經(jīng)理做好（投研）的基礎(chǔ)是什么

？是好的平臺和公司治理

。如果沒有好的治理結(jié)構(gòu)

，基礎(chǔ)就不牢固，公司發(fā)展就不穩(wěn)定

，基金經(jīng)理又如何安心做好研究

，為投資者創(chuàng)造良好的長期業(yè)績？”

在中歐基金總經(jīng)理劉建平看來

，基金公司的內(nèi)控機制類似于基金公司的內(nèi)部監(jiān)管

，是保護投資者利益的內(nèi)部防線。從中歐基金和行業(yè)的實踐經(jīng)驗看

，完善公司內(nèi)控機制

，需要從制度建設(shè)、組織架構(gòu)

、員工行為操守等方面著手

，才能保證合規(guī)，控制好風險

。

“在組織架構(gòu)方面

，要強調(diào)研究

、投資

、交易、風控

、合規(guī)、監(jiān)察等部門群策群力

，充分發(fā)揮各自獨當一面的重要作用

。通過內(nèi)控機制的設(shè)定

，筑牢合規(guī)風控的三道防線：第一道防線為員工自律、自控

、互控

、部門內(nèi)部控制，以及部門間相互監(jiān)督協(xié)作

；第二道防線為合規(guī)風控條線與其他各業(yè)務(wù)部門之間互動合作

；第三道防線為審計條線定期、不定期稽核監(jiān)察

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。

面臨激烈的行業(yè)競爭，中小基金公司完善治理機制

，吸引優(yōu)秀人才加入迫在眉睫

。南方基金總經(jīng)理楊小松認為，要制定更加開放

、更加均衡的人才引進政策

，提升公募基金對優(yōu)秀人才的吸引力

，為公募基金發(fā)展奠定扎實的人才基礎(chǔ)

。

編輯：羅浩

關(guān)鍵詞：基金公司管理人員

責任編輯：孫知兵

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