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香港證監(jiān)會要求持牌經(jīng)紀(jì)商停止向內(nèi)地投資者提供外匯交易_環(huán)球微動態(tài)

2023-05-24 23:13:24來源：指股網(wǎng)

(資料圖片)

繼澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）之后

，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（SFC）亦跟隨其步伐，要求持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）停止向中國內(nèi)地投資者提供外匯保證金等交易服務(wù)

。

香港SCF指出

，該監(jiān)管機(jī)構(gòu)注意到，有部分持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）或其關(guān)聯(lián)公司通過簡體中文網(wǎng)站，向內(nèi)地投資者提供杠桿式外匯交易或類似服務(wù)

。SFC警告持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）不可以在內(nèi)地從事外匯交易活動或協(xié)助內(nèi)地投資者進(jìn)行此類活動。

香港證監(jiān)會圖片來源網(wǎng)絡(luò)

SFC強(qiáng)調(diào)

，如果持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）現(xiàn)在有向內(nèi)地投資者提供或推廣外匯交易服務(wù)

，應(yīng)該立刻檢視有關(guān)活動是否在內(nèi)地法律法規(guī)的允許范圍內(nèi)。如果任何不合規(guī)活動應(yīng)當(dāng)及時予以終止

，并根據(jù)相關(guān)操守準(zhǔn)則通知證監(jiān)會。

SFC稱

，持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）必須確保遵守其經(jīng)營業(yè)務(wù)或提供服務(wù)所在司法管轄區(qū)的發(fā)牌及其他規(guī)定

，并實施充足的合規(guī)監(jiān)控措施。持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）在任何司法管轄區(qū)內(nèi)開展業(yè)務(wù)之前

，因徹底了解當(dāng)?shù)氐姆杉氨O(jiān)管規(guī)定，征詢適當(dāng)?shù)姆杉皩I(yè)意見

，以及相關(guān)監(jiān)管部門商討適用的規(guī)定

。

在外匯交易方面，由于優(yōu)越的監(jiān)管環(huán)境和良好的營商環(huán)境

，香港一直成為海外公司的進(jìn)入中國大陸市場的據(jù)點

，也是內(nèi)地金融公司走向全球金融市場的橋梁

。為了更好的開展業(yè)務(wù)，諸多海外公司或國內(nèi)金融公司申請香港SFC金融牌照

。據(jù)匯商傳媒（Forexpress）統(tǒng)計

，截止2019年6月，持有SFC三類牌照（杠桿式外匯交易）的公司為44家

。

香港證監(jiān)會圖片來源網(wǎng)絡(luò)

最后

，SFC敦促這些持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）采取一切合理措施，與涉嫌參與或牽涉活動的關(guān)聯(lián)方所做行為劃清界線

，包括停止共享辦公室

、資源共享等。否則

，證監(jiān)會將采取監(jiān)管行動

，對持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）以及控股公司做出包括發(fā)出限制通知書、暫時吊銷或撤銷牌照等行為

。

今年4月11日

，ASIC針對持牌外匯及差價合約經(jīng)紀(jì)商發(fā)出通知，要求經(jīng)紀(jì)商停止向包括中國在內(nèi)的部分國家和地區(qū)客戶提供金融交易服務(wù)，因這些服務(wù)可能違反了當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)

。同時要求持牌經(jīng)紀(jì)商在6月底之前處理完畢并向ASIC提交報告

，否則將針對經(jīng)紀(jì)商采取司法行動。

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責(zé)任編輯：孫知兵

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