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存內(nèi)控獨(dú)立性不足等問題
，證監(jiān)會對華西證券采取責(zé)令改正措施

2023-09-09 06:24:13來源：界面新聞

(資料圖片)

9月8日消息

，證監(jiān)會日前披露關(guān)于對華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在內(nèi)控獨(dú)立性不足

，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批

，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報(bào)送

，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足

，且部分投行項(xiàng)目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查

。證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施

。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向四川證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

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