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湘財證券IPO：經(jīng)紀業(yè)務去年降逾七成頻繁踩雷新三板業(yè)務被罰

2018-04-17 17:59:18來源：中國網(wǎng)財經(jīng)

中國網(wǎng)財經(jīng)4月17日訊(記者劉小菲)3月30日

，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司股權管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱意見稿)

，根據(jù)意見稿要求，證券公司

中國網(wǎng)財經(jīng)記者還注意到

，湘財證券在新三板業(yè)務上還頻繁遭到處罰

。全國股轉系統(tǒng)2017年3月6日發(fā)布的公告顯示

，盟云移軟因重大資產重組程序違規(guī)，作為其主辦券商的湘財證券被采取出具警示函

、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施;同年5月16日

，上海證監(jiān)局對其下發(fā)決定書，針對湘財證券在擔任盟云移軟的主辦券商及重大資產重組財務顧問履職過程中存在的問題

，采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施

。

早在2016年8月，湘財證券因違規(guī)開戶并漏報違規(guī)開戶比例3.23%

，被股轉系統(tǒng)出具警示函

。當年10月，公司因為在利昌科技未向股轉提交股票暫停申請的情況下

，公開披露利昌科技停牌信息

，因此，湘財證券相關負責人被股轉約見談話，并被要求提交書面承諾。

另外

，證監(jiān)會還曾在2016年8月31日

，針對湘財證券某營業(yè)部市場部客戶經(jīng)理管祖慶存在違法買賣股票案件，對其做出行政處罰并采取5年證券市場禁入措施的處罰

。

對于湘財證券屢屢出現(xiàn)的違規(guī)行為，上述投行人士告訴中國網(wǎng)財經(jīng)記者，“目前新三板企業(yè)數(shù)量遠遠大于券商數(shù)量

，在人力等成本投入不足的情況下，主辦券商出現(xiàn)一些督導不力的情況其實并不罕見

。不過

，這在一定程度上也反映了公司在內控方面存在一定問題。” 據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)記者了解

，近期成功過會的中信建投和長城證券

，在其上會時均被問及了其“遭受的行政處罰和監(jiān)管措施”等情況，并要求其補充說明公司的風控

、合規(guī)及內控制度是否健全并有效運行

。

責任編輯：孫知兵

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