監(jiān)管層督導(dǎo)私募機(jī)構(gòu)自查 資金池等多事項被關(guān)注問詢

對12.8萬億私募的從嚴(yán)監(jiān)管仍在持續(xù)

。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道從多家私募機(jī)構(gòu)了解到，日前多家私募機(jī)構(gòu)收到來自中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱中基協(xié))的《關(guān)于限期提交自查信息的通知》(下稱自查通知)

，要求其啟動自查，并在今年2月28日前提交自查報告和自查信息表。

有接近中基協(xié)的私募機(jī)構(gòu)人士表示

，對私募機(jī)構(gòu)的例行自查是日常監(jiān)管的重要組成部分;而通過新一輪自查，監(jiān)管層將進(jìn)一步整頓私募機(jī)構(gòu)中的多種不規(guī)范行為。

記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)

，通知對自查內(nèi)容規(guī)定得較為詳細(xì)，包括資金池、投資范圍、信息披露等問題，共計多達(dá)21項。在業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管層的不斷檢查，將進(jìn)一步提高私募行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化程度，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

自查整改來臨

新年伊始

，針對私募的自查監(jiān)管山雨欲來。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者獲悉

，多家私募機(jī)構(gòu)1月23日收到來自中基協(xié)的通知，要求對相關(guān)業(yè)務(wù)事項展開自查。

“要求在2月28日之前上交相應(yīng)的自查報告

、自查信息表，如果沒有按時上交可能會做異常處理。”北京一家接近中基協(xié)的私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人表示，“需要填報的信息比較多，我們考慮把一些內(nèi)容委托給中介機(jī)構(gòu)來填報。”

值得一提的是

，此輪針對私募機(jī)構(gòu)的自查范圍并不小。記者了解到，包括基本信息、分支機(jī)構(gòu)、處罰信息、資金池等多達(dá)21個事項，均進(jìn)入了此次中基協(xié)通知的自查范圍。

在業(yè)內(nèi)人士看來

，自查是中基協(xié)針對私募機(jī)構(gòu)監(jiān)管的常規(guī)手段，而在自查工作結(jié)束后，監(jiān)管層還有可能針對相關(guān)疑點進(jìn)行抽查核實。

“因為私募機(jī)構(gòu)數(shù)量和管理規(guī)模甚多，行業(yè)質(zhì)量參差不齊

，以目前的自律監(jiān)管力量不足以實現(xiàn)全面核查的覆蓋，所以自查是私募機(jī)構(gòu)監(jiān)管中一種比較有效的方法，而且也體現(xiàn)出自律監(jiān)管的特點。”北京一家大型私募機(jī)構(gòu)后臺人士表示。

事實上，和當(dāng)下數(shù)量僅有百余家的持牌機(jī)構(gòu)相比

，私募機(jī)構(gòu)數(shù)量的確更多。據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至2018年底已登記的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)24448家，合計管理規(guī)模達(dá)12.8萬億