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監(jiān)管引導(dǎo)私募基金良性發(fā)展告別借貸與配資業(yè)務(wù)

2020-09-14 08:45:37來源：證券日?qǐng)?bào)

日前

，證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)

，內(nèi)容包括規(guī)范私募基金管理人企業(yè)名稱和經(jīng)營(yíng)范...

日前

，證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)

，內(nèi)容包括規(guī)范私募基金管理人企業(yè)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍

、從嚴(yán)監(jiān)管集團(tuán)化私募基金管理人等方面

，這預(yù)示著參與私募投資的基金或其他投資者從此將有據(jù)可循

。

多位業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者

，《規(guī)定》基本對(duì)目前私募基金可開展的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面的細(xì)化，進(jìn)一步規(guī)范了私募基金管理人從業(yè)內(nèi)容

，例如對(duì)公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍等

，其中，對(duì)私募基金和管理人的負(fù)面清單的明確

，以及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求

，都對(duì)行業(yè)的良性發(fā)展起到更好地引導(dǎo)作用，可以預(yù)期

，私募行業(yè)由此進(jìn)入“良幣驅(qū)逐劣幣”時(shí)期

。

私募告別借貸與配資業(yè)務(wù)

近些年，私募基金發(fā)展迅速

，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)容明顯

。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)發(fā)布的最新數(shù)據(jù)顯示，截至今年8月末

，全市場(chǎng)存續(xù)私募基金管理人24447家

，管理基金數(shù)量89784只，管理基金規(guī)模15.02萬(wàn)億元;私募基金已然在資本市場(chǎng)中逐漸發(fā)揮了重要作用

。

《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)《規(guī)定》內(nèi)容來看

，基本包括了六個(gè)方面：一是規(guī)范私募基金管理人名稱、經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)務(wù);二是從嚴(yán)監(jiān)管集團(tuán)化私募基金管理人;三是確保私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者非公開募集;四是明確私募基金財(cái)產(chǎn)投資的負(fù)面清單;五是強(qiáng)化私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求;六是明確法律責(zé)任和過渡期安排

。

上海某私募公司相關(guān)人士告訴記者

，《規(guī)定》要求私募基金管理人不得管理未依法備案的私募基金，不得直接或者間接從事民間借貸

、擔(dān)保

、保理、典當(dāng)

、融資租賃

、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)

。這意味著，私募公司要告別此前“灰色地帶”業(yè)務(wù)

，例如通過基金形勢(shì)開展的借貸和場(chǎng)外配資等

。

“部分私募公司借私募基金的形勢(shì)開展一些民間借貸和場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，而在這次發(fā)布的《規(guī)定》中

，明確這些業(yè)務(wù)都被禁止

，私募公司的主業(yè)是投資管理，圍繞私募基金管理開展資金募集、投資管理

、顧問服務(wù)等業(yè)務(wù)

，不得從事與私募基金管理存在沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)。”上述私募公司相關(guān)人士表示

。

事實(shí)上

，監(jiān)管層肯定了私募基金行業(yè)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)，也指出了在快速發(fā)展中暴露的問題

，例如：包括公開或者變相公開募集資金

、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務(wù)

、異地經(jīng)營(yíng)

、集團(tuán)化運(yùn)作、資金池運(yùn)作

、剛性兌付

、利益輸送、自融自擔(dān)等侵害投資者利益的違法犯罪行為;為此

，《規(guī)定》強(qiáng)化了私募基金管理人從業(yè)行為負(fù)面清單

、明確私募基金財(cái)產(chǎn)投資的負(fù)面清單，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求

。

進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)從業(yè)規(guī)范

《規(guī)定》除了對(duì)業(yè)務(wù)開展進(jìn)行了明確外

，對(duì)基金管理人和產(chǎn)品也進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，例如

，強(qiáng)調(diào)合格投資者要求

，不能通過微信等公開渠道推介;基金管理人不得承諾保本保收益，不得夸大片面宣傳;不得虛假宣傳

，不得拿政府出資等名義增信等

。

《規(guī)定》指出，不得為合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金或者為投資者

，提供多人拼湊

、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利;不得通過報(bào)刊、電臺(tái)

、電視

、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座

、報(bào)告會(huì)

、分析會(huì)等方式，布告

、傳單

、短信

、微信、博客和電子郵件等載體

，向不特定對(duì)象宣傳推介

，但是通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外

。

北京某百億元級(jí)私募相關(guān)人士向記者表示

，《規(guī)定》要求私募基金的“非公開”本質(zhì)，進(jìn)一步細(xì)化私募基金募集過程中的禁止性行為要求

，包括違反合格投資者要求募集資金

，通過互聯(lián)網(wǎng)、微信等載體向不特定對(duì)象宣傳推介

。同時(shí)

，向投資者承諾保本保收益，夸大宣傳

、虛假宣傳

，以及在募集資金時(shí)拿權(quán)威機(jī)構(gòu)背書等行為，都是不被允許的

。

另有業(yè)內(nèi)人士表示

，《規(guī)定》內(nèi)容基本涵蓋了目前私募基金所涉及的業(yè)務(wù)，包括可開展的

，以及“打擦邊球”“踩紅線”的邊緣業(yè)務(wù)

，明確了私募基金的主業(yè)有哪些，可以預(yù)期

，私募行業(yè)由此正式進(jìn)入“良幣驅(qū)逐劣幣”時(shí)期

。“未來私募基金的發(fā)展將進(jìn)入優(yōu)勝劣汰階段，真正具備核心投研能力的私募基金管理人

，才是能夠被投資者所認(rèn)可的管理機(jī)構(gòu)

。”

責(zé)任編輯：孫知兵

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