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三家券商相關研報被監(jiān)管處罰券商研報發(fā)布的合規(guī)性要求持續(xù)趨嚴

2021-10-26 08:07:57來源：經(jīng)濟參考報

近期

，三家券商相關研報被監(jiān)管處罰，其中包括此前引起市場熱議的“關于寧德時代的2060年業(yè)績預測年報”

。今年以來，針對券商研報發(fā)布的合規(guī)性要求持續(xù)趨嚴

，年內(nèi)已有國信證券

、國元證券、興業(yè)證券等多家券商分析師因為研報問題受罰

。

《經(jīng)濟參考報》記者從證監(jiān)會網(wǎng)站獲悉

，10月22日

，深圳證監(jiān)局發(fā)布對國信證券三名分析師采取出具警示函的行政監(jiān)管措施公告

。深圳證監(jiān)局指出，由上述三人署名的國信證券股份有限公司發(fā)布的研究報告《寧德時代系列之二——儲能篇：第二“增長曲線”的終局探討》

，對寧德時代新能源科技股份有限公司儲能業(yè)務2060年營收中樞的預測存在部分假設不夠?qū)徤?div id="d48novz" class="flower left">

、分析邏輯不夠嚴謹?shù)膯栴}

。此前

，這份研報曾因“預測寧德時代40年后的業(yè)績表現(xiàn)”在行業(yè)內(nèi)引發(fā)熱議

。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第九條的相關規(guī)定

。而上述三人作為該研究報告署名證券分析師

，未能保證研究報告的審慎性和嚴謹性，對相關問題負有直接責任

。并對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

10月19日

，安徽證監(jiān)局也對國元證券及其分析師發(fā)出兩張“警示函”

。公告指出，在對公司相關行業(yè)研究報告進行了專項檢查后

，發(fā)現(xiàn)該研究報告存在資料來源標注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠?qū)徤?div id="jfovm50" class="index-wrap">、研報分析不夠客觀

、質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位等問題?div id="jfovm50" class="index-wrap">；诖?div id="jfovm50" class="index-wrap">，國元證券被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案

。

此外，福建證監(jiān)局日前發(fā)布了對興業(yè)證券出具警示函措施的決定

。公告指出

，興業(yè)證券發(fā)布的研究報告《醫(yī)美行業(yè)深度：舉重若“輕”，求美有方》存在三項問題：一是研究報告?zhèn)€別內(nèi)容數(shù)據(jù)列示錯誤

、文字表述不嚴謹

，未準確標明個別數(shù)據(jù)出處

，就同一數(shù)據(jù)的列示或預測與公司同期發(fā)布的不同研究報告存在差異;二是存在具體判斷或觀點論述不夠嚴密的情況，表現(xiàn)為個別具體觀點分析依據(jù)不充分

、以偏概全

，個別行業(yè)發(fā)展趨勢的結(jié)論基于一家公司的財務數(shù)據(jù)推論而出、不夠嚴密;三是底稿未記錄個別數(shù)據(jù)的演算方法與過程

。福建證監(jiān)局表示

，公司應采取切實有效的措施對上述問題進行整改，完善內(nèi)部控制

，重視研究報告質(zhì)量控制工作

，切實提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。并要求興業(yè)證券于2021年11月15日前提交書面整改報告

。

一系列監(jiān)管舉措表明，今年以來

，對于券商研報發(fā)布的合規(guī)性要求趨嚴

。此前，證券業(yè)協(xié)會在“證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務經(jīng)營情況統(tǒng)計”中特別強調(diào)了分析師研報的質(zhì)控問題

，如部分公司研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查人員占比較低

，研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查環(huán)節(jié)管控薄弱

。協(xié)會表示

，在管理層面，各公司應健全相關工作流程

，配備充足的質(zhì)量控制和合規(guī)審查人員

，明確工作職責，加強研究報告質(zhì)量控制;對于分析師個人

，應加強相關研究人員的培養(yǎng)和管理，加強能力建設

，切實提高從業(yè)人員專業(yè)服務水平

，打造自身的研究品牌。

責任編輯：孫知兵

相關熱詞：研報券商監(jiān)管加碼合規(guī)性

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