光啟技術(shù)5宗違規(guī)被責(zé)令改正 實(shí)控人劉若鵬等收警示函

；

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布

；

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施

。

《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕22號(hào))第四條：股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)

。年度股東大會(huì)每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開，出現(xiàn)《公司法》第一百條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí)，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)召開。

公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會(huì)的

，應(yīng)當(dāng)報(bào)告公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所(以下簡稱證券交易所)，說明原因并公告。

《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第六十八條：控股股東

、實(shí)際控制人與上市公司應(yīng)當(dāng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第七十四條：上市公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格履行決策程序和信息披露義務(wù)。

《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào))第二十一條：發(fā)現(xiàn)檢查對象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問題的

，中國證監(jiān)會(huì)可以對檢查對象采取責(zé)令改正措施。

采取前款措施的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)事先向檢查對象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實(shí)

、理由和依據(jù)。檢查對象或有關(guān)人員有不同意見的，可以申辯、陳述意見并說明理由。中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對此進(jìn)行復(fù)核，并在收到申辯、陳述意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知復(fù)核結(jié)果。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對光啟技術(shù)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

光啟技術(shù)股份有限公司：

我局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、公司治理不規(guī)范

你公司于2020年7月6日召開2019年年度股東大會(huì)

。2019年至2020年，你公司高級管理人員未在上市公司領(lǐng)取報(bào)酬，而從實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪