河南證監(jiān)局：發(fā)布研報業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善 對中原證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施 世界獨家
2023-06-05 20:38:14來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)
(資料圖)
6月5日晚間，中原證券（601375）發(fā)布公告稱
，近日，公司收到河南證監(jiān)局《關(guān)于對中原證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》
。經(jīng)查
，中原證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善，質(zhì)量審核和合規(guī)審查機制不健全
，個別研究報告分析論證不充分
，質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位。
河南證監(jiān)局表示
，上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條，《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第三條
、第十條等相關(guān)規(guī)定
，決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
中原證券表示
，公司高度重視上述問題，完全接受河南證監(jiān)局的監(jiān)管決定
，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求完成整改
，于規(guī)定時間內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書面報告。目前
，公司經(jīng)營情況正常
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