信達(dá)證券研報(bào)違規(guī)分析師收警示函 結(jié)論缺數(shù)據(jù)支撐等

，登記狀態(tài)為離職注銷；2020年5月11日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為信達(dá)證券股份有限公司，登記狀態(tài)為正常。

(資料圖片僅供參考)

以下為原文：

關(guān)于對張潤毅采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

〔2023〕103號(hào)

張潤毅:

經(jīng)查,信達(dá)證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在以下問題:一是部分工作底稿信息缺失;二是部分內(nèi)容引用的數(shù)據(jù)信息陳舊;三是部分結(jié)論缺少數(shù)據(jù)支撐

。

上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第九條的規(guī)定

。你作為該研究報(bào)告署名證券分析師,對研究報(bào)告內(nèi)容負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2023年6月14日

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