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福建證監(jiān)局對(duì)興業(yè)證券采取出具警示函措施

2023-08-25 17:49:10來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)

(相關(guān)資料圖)

券中社8月25日訊，福建證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

。經(jīng)查

，興業(yè)證券股份有限公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位

，個(gè)別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?div id="m50uktp" class="box-center"> ，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(2020年修訂)第三條

、第三十二條第二款

、第三十三條第一款的規(guī)定

，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)

，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第三條

、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定

，福建證監(jiān)局決定對(duì)興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函的措施

。

關(guān)鍵詞：

責(zé)任編輯：孫知兵

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