監(jiān)管層加大中介機(jī)構(gòu)問(wèn)責(zé)力度 年內(nèi)13家券商及31名相關(guān)負(fù)責(zé)人被處罰

。加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的處罰，既是對(duì)中介機(jī)構(gòu)的震懾，同時(shí)也是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的重要措施，有利于中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的自律性，也有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

今年以來(lái)，監(jiān)管層高度重視券商投行類業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量

，有3家券商及21名相關(guān)責(zé)任人因投行業(yè)務(wù)違規(guī)收到相關(guān)行政監(jiān)管和自律監(jiān)管類措施決定書。

具體來(lái)看，在行政監(jiān)管類處罰措施方面

，今年以來(lái)，監(jiān)管部門對(duì)申港證券、華英證券、南京證券等3家券商采取出具警示函措施。此外，還對(duì)9名保薦代表人采取監(jiān)管談話、出具警示函等措施，對(duì)2名項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取出具警示函措施。

自律監(jiān)管處罰措施方面

，由于海通證券、德邦證券、申萬(wàn)宏源證券、招商證券、光大證券等5家券商的保薦代表人，在對(duì)相關(guān)項(xiàng)目上市實(shí)施保薦業(yè)務(wù)時(shí)存在職責(zé)履行不到位的情形，監(jiān)管部門對(duì)10名保薦代表人予以監(jiān)管警示。

除了券商因投行類業(yè)務(wù)存在問(wèn)題被處罰之外

，還有10家券商及10名相關(guān)責(zé)任人因存在其他問(wèn)題被采取相關(guān)行政監(jiān)管措施。

具體來(lái)看

，證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)證券、華寶證券、山西證券、紅塔證券等4家券商采取出具警示函措施;對(duì)恒泰證券、中郵證券、萬(wàn)和證券、東方證券等4家券商采取責(zé)令改正措施;對(duì)首創(chuàng)證券采取暫停債券自營(yíng)業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施