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券商聲譽風險管理指引發(fā)布防范證券從業(yè)人員道德風險

2021-10-15 18:03:36來源：新華財經(jīng)

新華財經(jīng)北京10月15日電（記者閆鵬）15日，中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布《證券公司聲譽風險管理指引》

，指導證券公司加強聲譽風險管理

，該指引自發(fā)布之日起實施

。

指引主要包括五方面內(nèi)容：一是明確了指引的法律依據(jù)

、聲譽風險管理的基本原則

，全面定義聲譽風險

，將證券經(jīng)營機構(gòu)行為

，及其工作人員違反廉潔自律規(guī)定

、職業(yè)道德

、業(yè)務規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為形成的聲譽風險納入管理范疇

。二是明確聲譽風險治理架構(gòu)及各責任主體的職責分工

，指導證券公司建立組織健全、職責明晰

、聯(lián)動協(xié)作的管理架構(gòu)和運行機制

，同時要求證券公司建立新聞發(fā)言人制度，規(guī)范公司新聞發(fā)布工作

。三是要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽風險管理制度和機制

，在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理

、業(yè)務運營

、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理各領域充分考慮聲譽風險

，從識別

、評估

、控制、監(jiān)測

、應對

、報告等環(huán)節(jié)實施聲譽風險的全流程管控。四是要求證券公司建立工作人員聲譽約束及評價機制

，從制度建設

、管控部門、人事管理

、信息登記

、內(nèi)控監(jiān)督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理，同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍

，防范從業(yè)人員道德風險

。五是加強自律管理，中證協(xié)可對證券公司聲譽風險管理情況進行評估

、監(jiān)督和檢查

，對證券公司及工作人員的違規(guī)行為采取自律管理措施或紀律處分，證券公司對相關(guān)人員的問責信息應按照有關(guān)規(guī)定報送協(xié)會

。

近年來

，伴隨著證券行業(yè)的快速發(fā)展，行業(yè)對加強聲譽風險管理重要性的認識不斷提升

。聲譽作為證券公司長期培育積累的無形資產(chǎn)

，不僅是證券公司核心競爭力的構(gòu)成要素，也是確?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">？沙掷m(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源

。加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設，對于推動建立行業(yè)聲譽約束機制

，維護行業(yè)形象和市場穩(wěn)定

，營造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)，實現(xiàn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義

。

中證協(xié)相關(guān)負責人表示

，下一階段，協(xié)會將會同監(jiān)管部門開展培訓和交流

，做好相關(guān)規(guī)則解讀

，推動行業(yè)建立健全聲譽風險管理體系，強化風險管理能力

，為行業(yè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展夯實基礎

。

責任編輯：孫知兵

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