天天快播：【新華財(cái)經(jīng)調(diào)查】海通證券“掉隊(duì)”背后：自營(yíng)下滑九成 投行連吃罰單

，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查等。此外，創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的券商須從“白名單”中產(chǎn)生。

國(guó)泰君安非銀首席分析師劉欣琦表示，當(dāng)前在經(jīng)紀(jì)

、投行等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)上，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)十分激烈，為尋找新的營(yíng)收增長(zhǎng)點(diǎn)，券商逐漸發(fā)力衍生品、基金投顧等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，而“創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生”將使得非白名單券商的創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展受到掣肘。

此外

，公開(kāi)資料顯示，在證監(jiān)會(huì)2021年券商分級(jí)結(jié)果中，海通證券評(píng)級(jí)從AA評(píng)級(jí)連降兩級(jí)至BBB級(jí)，成為唯一歸為B類的頭部券商；在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果中，海通證券合規(guī)質(zhì)量扣分合計(jì)18.33分，位列首位；10月7日，中證協(xié)披露的2022年券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，海通證券評(píng)級(jí)依然為B類，而在2020年其評(píng)價(jià)為A。

編輯：丁晶

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