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天天要聞：江西證監(jiān)局對國盛證券出具警示函

2023-06-30 16:01:41來源：新華財經(jīng)

【資料圖】

新華財經(jīng)北京6月30日電 6月30日，江西證監(jiān)局對國盛證券有限責(zé)任公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施

。經(jīng)查

，國盛證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足

，如邀請外部專家制度不完善

，未規(guī)定社會聲譽

、處罰記錄要求

；未及時修訂投價報告相關(guān)制度

；對于證券研究報告中語法錯誤

、錯別字的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定不合理

；對《每日一圖》市場影響審慎性評估有效性不足。二是部分證券研究報告存在個別數(shù)據(jù)底稿不完善

，個別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致

，單位錯誤，個別調(diào)研存在先調(diào)研后審批等情況

。

編輯：羅浩

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責(zé)任編輯：孫知兵

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