券商分類監(jiān)管新規(guī)優(yōu)化分類評價(jià)指標(biāo) 完善違法違規(guī)扣分標(biāo)準(zhǔn)

，責(zé)令定期報(bào)告的，每次扣0.5分;公司被實(shí)施暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰，或者董監(jiān)高因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取終身市場禁入的，每次扣8分;公司被實(shí)施撤銷部分業(yè)務(wù)許可行政處罰或被刑事處罰的，每次扣10分。

張遠(yuǎn)忠說

，近來無論是銀保監(jiān)會(huì)還是證監(jiān)會(huì)，在實(shí)施監(jiān)管上都強(qiáng)化了對公司治理的監(jiān)管。新規(guī)明確，證券公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，或者沒有如實(shí)報(bào)告控股股東和實(shí)際控制人信息及變動(dòng)情況的，可視情節(jié)下調(diào)公司分類結(jié)果級別。

依據(jù)新規(guī)

，證券公司在評價(jià)期內(nèi)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或者限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，反映公司在治理信息披露等方面存在問題的，按具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，合計(jì)不低于2分。

優(yōu)化業(yè)務(wù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)

中泰證券報(bào)告認(rèn)為，此次修改的重要內(nèi)容之一是優(yōu)化調(diào)整業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r評價(jià)指標(biāo)

。其目的旨在鼓勵(lì)證券公司細(xì)分業(yè)務(wù)和特色化發(fā)展，如將投行業(yè)務(wù)細(xì)化為承銷與保薦和財(cái)務(wù)顧問兩個(gè)指標(biāo)，同時(shí)體現(xiàn)現(xiàn)階段行業(yè)發(fā)展趨勢、新增財(cái)富管理等。

新規(guī)明確，證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名

、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分;證券公司上一年度財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10名、前20名的，分別加1分、0.5分。

在新設(shè)財(cái)富管理類業(yè)務(wù)指標(biāo)上

，新規(guī)明確，證券公司上一年度投資咨詢業(yè)務(wù)收入或者代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10名、前20名的