年內(nèi)公布9張罰單違規(guī)銷售等問題突出 多家基金銷售機(jī)構(gòu)遭“拉黑”

，其中有8張罰單由中基協(xié)披露。相較之下，2019年和2018年中基協(xié)披露的罰單則僅有3張和2張。

中基協(xié)日前發(fā)布公告表示

，暫停揚(yáng)州國信嘉利、利和財(cái)富、朝陽永續(xù)以及景谷基金4家基金銷售機(jī)構(gòu)的私募基金募集業(yè)務(wù)。而根據(jù)相關(guān)公告顯示，此前，4家機(jī)構(gòu)出于不同原因被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)3-6個(gè)月。對(duì)于暫停的原因，中基協(xié)指出，多數(shù)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部控制、人員管理以及適當(dāng)性管理方面存在風(fēng)險(xiǎn)。

舉例來看

，江蘇證監(jiān)局披露信息顯示，經(jīng)查，揚(yáng)州國信嘉利未將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明向基金投資人公開;公司資金長期被股東占用，公司財(cái)務(wù)、人員等與控股股東混同;未將調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及其說明通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開;未定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性;高管實(shí)際發(fā)生變更，但未將變更方案向監(jiān)管備案等共8項(xiàng)問題。

而在揚(yáng)州國信嘉利遞交相關(guān)回執(zhí)

，提出陳述意見，并經(jīng)復(fù)核后，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，揚(yáng)州國信嘉利在公司治理、內(nèi)部管理、合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)等方面存在諸多問題，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)其采取出具警示函暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

另據(jù)知情人士透露，知名基金銷售機(jī)構(gòu)朝陽永續(xù)近期受罰的原因

，或與此前爆雷的某私募基金產(chǎn)品有關(guān)。彼時(shí)，朝陽永續(xù)作為代銷機(jī)構(gòu)，恐存在資金管理混亂、賬目不清等問題。

事實(shí)上