個(gè)股違法交易最高達(dá)782筆 旭誠資管被罰金額高達(dá)1.58億元

，旭誠資管及其相關(guān)人員存在操縱證券市場違法行為，雖然相關(guān)涉事人員在隨后認(rèn)錯(cuò)、知錯(cuò)、接受處罰，并請求免于或減輕處罰，但證監(jiān)會(huì)認(rèn)為違法行為事實(shí)清楚，不存在應(yīng)予從輕或減輕的情形，故對相關(guān)主體和人員的意見不予采納。

證監(jiān)會(huì)決定

，沒收旭誠資管違法所得5268.4萬元，并處以1.58億元罰款(3倍罰款);對總經(jīng)理、投資經(jīng)理陳贇給予警告，并處以60萬元罰款;對董事長杜閩峰給予警告，并處以30萬元罰款;對副總經(jīng)理陳晗給予警告，并處以20萬元罰款;對研究員、交易員蔡兆藝和林通分別給予警告，并分別處以5萬元罰款。

值得一提的是

，《證券日報(bào)》記者根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站對旭誠資管進(jìn)行相關(guān)信息查閱，卻顯示“沒有相關(guān)記錄”，這是否意味著旭誠資管暫未在中基協(xié)進(jìn)行登記備案?

北京某私募公司人士告訴記者

，尚未在中基協(xié)登記備案的私募機(jī)構(gòu)，可能存在尚未不知需要登記備案或抱有其他心理而未進(jìn)行登記備案的可能。“就目前來看，尚不知需要登記備案的可能性不大，或是公司高管存在其他想法，因此，并未在中基協(xié)登記備案。”“如果這家私募公司在募資等方面不存在局限性，那可能就不存在登記備案的需要;但從處罰判決書來看，該公司涉及的證券賬戶有產(chǎn)品類證券賬戶