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新大陸發(fā)布公告稱：與身份不明的客戶進(jìn)行交易新大陸子公司獲罰款近7000萬(wàn)

2021-01-13 16:22:05來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)

新大陸(000997.SZ)公告稱公司子公司福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(下稱國(guó)通星驛)收到中國(guó)人民銀行福州中心支行出具的《行政處罰決定書》

，由于子公司與身份不明的客戶進(jìn)行交易等原因，受到警告處分及沒(méi)收違法所得近7000萬(wàn)

。

決定書顯示

，人行福州中心支行于2018年7月16日至2018年12月31日，對(duì)國(guó)通星驛2017年7月至2018年6月期間存量業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)

，國(guó)通星驛因未按《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》

、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等法律規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，存在以下不合規(guī)行為：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);2.未按規(guī)定保存客戶身份資料;3.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告;4.與身份不明的客戶進(jìn)行交易;5.條碼支付業(yè)務(wù)風(fēng)控制度不健全;6.未按規(guī)定辦理董事

、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更;7.未按規(guī)定存放客戶備付金;8.未按規(guī)定真實(shí)、完整地發(fā)送交易信息

，且未落實(shí)交易信息的完整性

、真實(shí)性、可追溯性及支付全流程中的一致性的規(guī)定;9.為不符合條件的客戶提供T+0資金結(jié)算服務(wù);10.未按規(guī)定開展收單交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè);11.存儲(chǔ)銀行卡敏感信息;12.未備案先展業(yè)

。

綜上

，決定沒(méi)收違法所得人民幣261.02萬(wàn)元，并處人民幣6710.02萬(wàn)元罰款

。同時(shí)根據(jù)人民銀行福州中支公布的行政處罰信息公示表顯示

，國(guó)通星驛還受到警告處分

，公司五位負(fù)責(zé)人受到相關(guān)行政處罰，其中施緒揚(yáng)(時(shí)任福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司副總經(jīng)理)

、何康(時(shí)任福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理)均被處罰14萬(wàn)元罰款;林芳(時(shí)任福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司清算部經(jīng)理) 被“給予警告，處5萬(wàn)元罰款”;毛憲彬(時(shí)任福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司研發(fā)中心總經(jīng)理)被“給予警告

，處5萬(wàn)元罰款”

。謝一鳴(時(shí)任福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中心總經(jīng)理)被“處7萬(wàn)元罰款”。

新大陸在公告中稱

，國(guó)通星驛高度重視現(xiàn)場(chǎng)檢查所指出的問(wèn)題

，于2018年9月成立專項(xiàng)整改工作小組，全面梳理總結(jié)此次執(zhí)法檢查工作

，深度剖析存在問(wèn)題

，全面啟動(dòng)相應(yīng)整改工作

，已于2019年4月全部按要求完成相關(guān)整改措施

，并向人行福州中心支行匯報(bào)了整改情況。

公告同時(shí)表示

，公司及國(guó)通星驛將吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

，積極擁抱監(jiān)管，進(jìn)一步促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展