替老太炒期貨兩個多月3000萬虧剩45萬，法院判浙商證券高管擔責七成

。浙江證監(jiān)局稱浙商證券應對上述內(nèi)部控制和經(jīng)營管理存在的問題予以改正，對全部分支機構(gòu)進行合規(guī)檢查。

2017年4月

，浙江證監(jiān)局再次發(fā)布《關于對浙商證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》，浙商證券一分公司員工從事經(jīng)紀業(yè)務營銷活動過程中，存在私下接受多名客戶委托買賣證券的行為。

浙江證監(jiān)局稱

，上述事實反映出浙商證券全員合規(guī)文化尚未有效建立，個別員工風險意識薄弱。在防范員工私下接受客戶委托買賣證券、代客操作等方面，存在內(nèi)控制度不健全、合規(guī)管理落實不到位、制度執(zhí)行不力等問題。

浙商證券在2019年年報中則表示

，當年為加強合規(guī)管理，特修訂公司章程及公司合規(guī)管理制度、合規(guī)人員管理辦法、合規(guī)考核辦法、違規(guī)違紀處罰辦法等合規(guī)管理相關制度，開展培訓，強化主體職責。為分支機構(gòu)配備專職或兼職合規(guī)管理人員，為自營、投行、財富管理業(yè)務線配備專職合規(guī)管理人員；選派子公司合規(guī)負責人。

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