中山證券2021年虧損4920萬元

，歸屬于母公司所有者的凈利潤為-4920.88萬元。

在錦龍股份2021年報(bào)中

，對中山證券利潤虧損的原因解釋是由于2020年8月收到監(jiān)管部門的行政監(jiān)處罰，新增資本消耗型業(yè)務(wù)被暫停，導(dǎo)致營業(yè)收入下降幅度較大。此外，中山證券部分持倉債券估值下跌，公允價(jià)值變動(dòng)出現(xiàn)損失。

上述監(jiān)管部門處罰是指在2020年8月20日，證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局出具的對中山證券有限責(zé)任公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)及責(zé)令限制董事

、高級管理人員權(quán)利措施的監(jiān)管函，當(dāng)時(shí)深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下四大問題：

一

、1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)。

二

、未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程。

三

、印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形。

四

、未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

就上述問題，深圳證監(jiān)局作出了如下處罰：

一

、自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，暫停新增資管產(chǎn)品備案