世界快看點丨萬和證券及兩名保代收警示函 保薦賽為智能違規(guī)存不實

、周耿明在賽為智能（300044）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中，對發(fā)行人的重大合同、控股股東資金占用、應(yīng)收賬款回款等盡職調(diào)查不充分，保薦文件所作承諾與實際情況不符。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條第一款

、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對萬和證券及保薦代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法律法規(guī)：

(相關(guān)資料圖)

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條??保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律

、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

。

第十七條??保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市