因研報(bào)業(yè)務(wù)存在違規(guī) 浙商證券及責(zé)任人遭監(jiān)管出具警示函

，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，浙商證券（601878）發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：對(duì)證券分析師服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足；研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位；個(gè)別研究報(bào)告制作不審慎，未能保證信息來(lái)源合規(guī)。

綜上

，上述情形違反多項(xiàng)規(guī)定，因此浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)

，浙江證監(jiān)局指出，傅嘉成作為該證券研究報(bào)告的參與制作人員，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任，故對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

此外

，陳煜、史凡可作為該證券研究報(bào)告署名分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任，二者均被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

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