浙商證券及3名分析師收警示函研報業(yè)務存在三類問題

2023-08-26 17:43:53來源：中國經濟網

北京8月26日訊中國證監(jiān)會網站昨日披露了浙江監(jiān)管局《關于對浙商證券（601878）股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。浙商證券股份有限公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在以下問題：一是對證券分析師服務客戶、公開發(fā)表言論等方面的內控管理有效性不足

。二是研究報告質量控制和合規(guī)審查不到位

。三是個別研究報告制作不審慎，未能保證信息來源合規(guī)

。

上述情形不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第三條

、第六條第一款、第九條

、第十條

，《證券公司內部控制指引》(證監(jiān)機構字〔2003〕260號)第七條和《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(中證協發(fā)〔2020〕76號)第三條、第九條

、第十七條

、第十八條、第三十二條

、第三十三條的規(guī)定

，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第六條的規(guī)定

。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定

，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時

，浙江證監(jiān)局披露《關于對史凡可采取出具警示函措施的決定》

、《關于對陳煜采取出具警示函措施的決定》、《關于對傅嘉成采取出具警示函措施的決定》。

(相關資料圖)

經查

，浙商證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報告存在制作不審慎的情形

，史凡可作為該證券研究報告署名分析師，對上述問題負有責任

。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定

，浙江證監(jiān)局決定對史凡可采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫

。

陳煜作為該證券研究報告署名分析師

，對上述問題負有責任。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定

，浙江證監(jiān)局決定對陳煜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施

，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

傅嘉成作為該證券研究報告的參與制作人員

，對上述問題負有責任

。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對傅嘉成采取出具警示函的行政監(jiān)管措施

，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫

。

中國證券業(yè)協會公開信息顯示，史凡可此前分別任職于中國銀河（601881）證券股份有限公司

、東吳證券股份有限公司

，2020年8月24日起任職于浙商證券股份有限公司，登記類別為證券投資咨詢(分析師)

。

中國證券業(yè)協會未能查詢到陳煜的信息

，據中新經緯報道稱，陳煜署名的最后一份浙商證券研報發(fā)布于2021年9月

。

傅嘉成此前任職于東吳證券股份有限公司

，2020年6月17日任職于浙商證券股份有限公司，登記類別先后為一般證券業(yè)務

、證券投資咨詢(分析師)

。

以下為原文：

關于對浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

浙商證券股份有限公司：

經查，你公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在以下問題：一是對證券分析師服務客戶

、公開發(fā)表言論等方面的內控管理有效性不足

。二是研究報告質量控制和合規(guī)審查不到位。三是個別研究報告制作不審慎

，未能保證信息來源合規(guī)

。

上述情形不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第三條、第六條第一款

、第九條

、第十條

、第十七條

、第十八條、第三十二條

、第三十三條的規(guī)定

，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第六條的規(guī)定

。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定

，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應認真查找和整改問題

，完善研究報告業(yè)務管理制度

，進一步加強內部控制和合規(guī)管理，切實提升研究報告質量

。

如果對本監(jiān)督管理措施不服

，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟

。復議與訴訟期間

，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2023年7月28日

關于對史凡可采取出具警示函措施的決定

史凡可：

經查

，浙商證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報告存在制作不審慎的情形

，不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第九條和《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(中證協發(fā)〔2020〕76號)第九條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條的規(guī)定

。

你作為該證券研究報告署名分析師，對上述問題負有責任

。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定

，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫

。

如果對本監(jiān)督管理措施不服

。復議與訴訟期間

，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2023年7月28日

關于對陳煜采取出具警示函措施的決定

陳煜：

經查

，浙商證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報告存在制作不審慎的情形

。

你作為該證券研究報告署名分析師

，對上述問題負有責任

。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施

，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫

。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請

，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟

。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行

。

浙江證監(jiān)局

2023年7月28日

關于對傅嘉成采取出具警示函措施的決定

傅嘉成：

經查

，浙商證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報告存在制作不審慎的情形，不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第九條和《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(中證協發(fā)〔2020〕76號)第九條的規(guī)定

，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條的規(guī)定

。

你作為該證券研究報告的參與制作人員，對上述問題負有責任

。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定

，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫

。

如果對本監(jiān)督管理措施不服

。復議與訴訟期間

，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2023年7月28日

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