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投資者需提高警惕：證監(jiān)會(huì)再發(fā)“非法薦股”消息預(yù)警保持理性投資心態(tài)

2020-06-22 11:07:41來源：證券日報(bào)

6月19日

，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息提醒投資者

，近日

，媒體報(bào)道個(gè)別股票有大V配合莊家出貨

，忽悠式薦股，投資者接盤后股價(jià)暴跌

，損失慘重

，在此鄭重提...

6月19日

，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息提醒投資者，近日

，媒體報(bào)道個(gè)別股票有“大V”配合“莊家”出貨，忽悠式薦股

，投資者接盤后股價(jià)暴跌

，損失慘重，在此鄭重提醒廣大投資者

，天下沒有免費(fèi)的午餐

，所謂的“莊家”“大V”們熱心薦股必有所圖，請務(wù)必提高警惕

，保持理性投資心態(tài)

，以免上當(dāng)受騙。

值得關(guān)注的是

，新證券法中重申

，從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);未經(jīng)核準(zhǔn)

，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)

。從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案

。

證監(jiān)會(huì)方面也表示

，對操縱市場、非法薦股等違法行為

，證監(jiān)會(huì)將保持高壓打擊態(tài)勢;發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的

，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案查處，依法追究刑事責(zé)任

。

北京天同律師事務(wù)所顧問何海鋒在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示

，盡管“大V”薦股是市場競爭的一種“越線”行為，但對于小部分散戶投資者而言

，僅憑其自身的金融知識

、交易經(jīng)驗(yàn)以及相關(guān)上市公司發(fā)行人所披露的信息來看，是無法判斷出哪支股票能為自己帶來資金增值的

，所以相對來說

，跟著“大V”操作、聽炒股專家推薦

、找小道消息等

，成為許多散戶在證券市場的求生之道。

“所以

，從監(jiān)管層角度來說

，可以禁止‘大V’組織投資者聯(lián)合建倉、直接為會(huì)員做投資顧問等行為

，但卻沒辦法阻止投資者自身對‘大V’的信任以及對股市的不甚了解

。”在何海鋒看來

，這是目前市場中薦股行為屢禁不止的根本原因。

“在法律層面上‘大V’薦股配合‘莊家’出貨等行為

，其實(shí)已觸犯了法律

，并且往往同時(shí)涉嫌詐騙罪、非法經(jīng)營罪和操縱證券市場罪

。”北京市京師律師事務(wù)所高級合伙人王營對《證券日報(bào)》記者表示

，結(jié)合近期媒體報(bào)道的相關(guān)個(gè)股出現(xiàn)類似事件來說，其行為就屬于想象競合犯罪

，即應(yīng)該采用處罰更重的罪名打擊犯罪

，用以保護(hù)中小投資者權(quán)益;如上述行為同時(shí)存在多種犯罪行為，還應(yīng)數(shù)罪并罰

。

記者梳理發(fā)現(xiàn)

，對于一些在電視、微博等平臺(tái)非法薦股

，進(jìn)而利用時(shí)間差獲利等操縱市場

、非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)等行為，截至目前

，證監(jiān)會(huì)已開出數(shù)筆行政處罰決定書

。

如2018年證監(jiān)會(huì)對廖英強(qiáng)利用知名證券節(jié)目主持人的影響力而非法薦股、在其微博

、博客上公開評價(jià)

、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票

，并在薦股后的下午或次日集中賣出等行為

，做出沒收違法所得4310萬元，并處8620萬元罰款

，總計(jì)金額達(dá)到1.29億元的處罰;再比如2019年證監(jiān)會(huì)公布的一起行政處罰決定書顯示

，對于河南省濮陽市馬百亞和王會(huì)潔的非法薦股行為，證監(jiān)會(huì)決定沒收其違法所得268.64萬元

，并處以268.64萬元罰款

，即“沒一罰一”共計(jì)537.28萬元。

王營預(yù)計(jì)

，未來

，監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)對于資本市場欺詐行為會(huì)進(jìn)行史無前例的協(xié)同性全方位的打擊，利用自律監(jiān)管

、行政監(jiān)管和刑事處罰對違法行為人進(jìn)行懲處

，對于提升我國資本市場質(zhì)量，保障證券市場健康運(yùn)行和維護(hù)中小投資者合法權(quán)益，提振投資者信心發(fā)揮重要作用

。

事實(shí)上

，今年3月1日起實(shí)施的新證券法在操縱市場的行為認(rèn)定上，還增加了幾項(xiàng)行為模式

，即不以成交為目的的“虛假申報(bào)操縱”

、利用虛假信息的“誘騙交易操縱”、公開評價(jià)預(yù)測市場的“黑嘴操縱”和跨市場操縱均被列入操縱市場的行為模式中;另一方面

，在操縱市場的法律責(zé)任上，罰款由原來的“沒一罰五”調(diào)整為“沒一罰十”

，罰金由原來的三百萬元提高到一千萬元

，對直接責(zé)任人的罰金限額由六十萬元增長為五百萬元。

“可以看出

，新證券法對于操縱市場的處罰力度和處罰范圍都是幾何倍數(shù)的增長

。”何海鋒認(rèn)為，未來

，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在懲罰操縱市場這一具有惡劣影響的違法違規(guī)行為上

，將繼續(xù)火力全開。

粵開證券策略組負(fù)責(zé)人譚韞琿在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)分析稱

，“大V”配合“莊家”出貨的現(xiàn)象

，其實(shí)是利用了信息不對稱來損害中小投資者利益，某種程度上

，目前的投資者教育工作仍任重道遠(yuǎn)

。隨著資本市場在制度方面的改革日益完善，且方方面面相應(yīng)地嵌入了加大投資者保護(hù)的要求

，再結(jié)合新證券法強(qiáng)化信息披露

、保護(hù)投資者合法權(quán)益、提高違法成本等方面作出的調(diào)整

，預(yù)計(jì)處罰規(guī)模的大幅提高

，將對違法犯罪行為將起到更有力度的威懾作用。

責(zé)任編輯：孫知兵

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