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新年首周“零容忍”重拳出擊顯著提高資本市場(chǎng)違法成本

2021-01-12 10:25:26來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

新年伊始

，資本市場(chǎng)監(jiān)管“零容忍”繼續(xù)重拳出擊

。根據(jù)滬深交易所市場(chǎng)監(jiān)管動(dòng)態(tài)顯示，新年首周(1月4日至1月8日)

，滬深交易所對(duì)108起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施

，涉及盤中拉抬打壓

、虛假申報(bào)等異常交易情形;對(duì)30起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查;向證監(jiān)會(huì)上報(bào)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。另?yè)?jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)

，2020年證監(jiān)會(huì)和各地證監(jiān)局合計(jì)開出314份行政處罰決定書

。

筆者認(rèn)為

，不管是交易所的監(jiān)管措施還是證監(jiān)會(huì)開出的罰單，背后透露出的都是證券監(jiān)管部門對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”的態(tài)度

。對(duì)各類證券違法犯罪活動(dòng)保持“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)

，是順利推進(jìn)資本市場(chǎng)注冊(cè)制改革、提高上市公司質(zhì)量

、保護(hù)投資者合法權(quán)益的必然要求

。

首先，“零容忍”是對(duì)注冊(cè)制改革順利擴(kuò)圍的法治保障

。

當(dāng)前

，資本市場(chǎng)經(jīng)過一輪又一輪的改革，特別是注冊(cè)制改革的穩(wěn)步推進(jìn)

，已經(jīng)進(jìn)入到改革的深水區(qū)

。而對(duì)資本市場(chǎng)信息披露造假、欺詐等違法違規(guī)行為的“零容忍”也是順利推進(jìn)改革的關(guān)鍵所在

。

注冊(cè)制改革最主要的問題之一

，就是信息披露的真實(shí)性。近年來(lái)

，在證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的案件中

，很多重大案件都與信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確

、不及時(shí)有關(guān)

。

“零容忍”還體現(xiàn)在對(duì)資本市場(chǎng)法治建設(shè)的不斷升級(jí)上，新證券法加大了對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的打擊力度;將于今年3月1日實(shí)施的刑法修正案(十一)則大幅提高了欺詐發(fā)行

、信息披露造假等證券期貨犯罪的刑事懲戒力度

。

其次，“零容忍”是提高上市公司質(zhì)量

、促進(jìn)資本市場(chǎng)良性循環(huán)的重要抓手

。

上市公司是資本市場(chǎng)的基石，是促進(jìn)金融和實(shí)體經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)的微觀基礎(chǔ)

。沒有好的上市公司

，就不可能有好的資本市場(chǎng)。2020年10月9日

，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》

，在提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本方面，《意見》提出

，加大對(duì)欺詐發(fā)行

、信息披露違法、操縱市場(chǎng)

、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的處罰力度

。

“對(duì)任何一家企業(yè)而言

，守法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)都是不可逾越的底線

。上市公司尤其應(yīng)該在守法合規(guī)上作出表率

。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)2019年年會(huì)上強(qiáng)調(diào)說(shuō)，一切與市場(chǎng)規(guī)律和法律法規(guī)對(duì)抗

、不敬畏風(fēng)險(xiǎn)

、損害投資者的行為，最終必然會(huì)受到市場(chǎng)和法律的懲罰

，付出沉重代價(jià)

。

第三，“零容忍”是對(duì)投資者權(quán)益的有效保護(hù)

。

對(duì)于資本市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為

，投資者是最直接的受害者，因此

，近年來(lái)

，保護(hù)投資者權(quán)益一直都是監(jiān)管部門工作的重中之重。2019年

，證監(jiān)會(huì)成立了投資者保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組

，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

而新證券法則創(chuàng)設(shè)了具有中國(guó)特色的證券集體訴訟制度

，這是顯著提高資本市場(chǎng)違法成本

，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的有力武器，也是全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求的重要舉措

。

筆者認(rèn)為

，2021年，“零容忍”政策將繼續(xù)升級(jí)

，多維度清理整治市場(chǎng)中存在的各種違法違規(guī)亂象

，開啟新發(fā)展格局下的資本市場(chǎng)發(fā)展新氣象。

責(zé)任編輯：孫知兵

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