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監(jiān)管“組合拳”保護(hù)投資者極大提高證券違規(guī)違法成本

2021-03-15 08:21:37來源：證券日?qǐng)?bào)

2021年政府工作報(bào)告強(qiáng)調(diào)

，要完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度

，穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革，完善常態(tài)化退市機(jī)制。“新證券法以及2021年3月1日實(shí)施的刑法修正案形成一套‘組合拳’，極大提高證券違規(guī)違法成本

。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示

。

數(shù)據(jù)顯示

，今年以來(即1月1日至3月14日)

，滬深兩市公司共收到157份處罰

，而在上年同期，兩市公司則收到129份處罰

。從今年收到處罰的原因來看

，“信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)”是被處罰的主要原因

。

王智斌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹

，近年來，投資者的法律意識(shí)有明顯提高

，通過法律手段訴訟維權(quán)的熱情也日益高漲

。“僅以我們律師事務(wù)所的數(shù)據(jù)為例，2018年至今

，已有累計(jì)超過1萬(wàn)名投資者委托我們針對(duì)超過100家上市公司提起索賠訴訟

。眾多的投資者中，既有索賠一兩千元的小散戶

，也有單個(gè)股票索賠超過2000萬(wàn)元的大戶

，既有大爺大媽等老年股民，也有新入證券市場(chǎng)的年輕人

，機(jī)構(gòu)投資者參與索賠訴訟的情形也越來越常見

。”

“隨著新證券法以及配套法律、法規(guī)

、司法解釋的實(shí)施以及司法實(shí)踐的推進(jìn)，投資者權(quán)益得到了更為立體的保護(hù)

。”王智斌說

。

需要注意的是，雖然縱向?qū)Ρ葋砜矗?span id="g0asy0w" class="keyword">投資者維權(quán)熱情大大增加

，但是橫向來看

，符合索賠標(biāo)準(zhǔn)和真正采取行動(dòng)參與索賠訴訟的投資者相比，占比仍然較小

。

有投資者在和《證券日?qǐng)?bào)》記者交流時(shí)坦言

，投資者向上市公司提出訴訟維權(quán)的前提是公司被監(jiān)管部門出具處罰，但出現(xiàn)違法現(xiàn)象被監(jiān)管部門處罰的公司大多違法時(shí)間較長(zhǎng)

，“三四年前買過的股票出了問題

，都不知道是不是符合索賠標(biāo)準(zhǔn)。”

對(duì)此

，王智斌也認(rèn)為

，造成這種狀況的主要有三方面的原因

，“信息不對(duì)稱，由于法律保護(hù)的是投資者歷史上形成的虧損

，所以很多投資者拋售股票之后

，對(duì)于該股票的后續(xù)信息已不再關(guān)注，很多投資者對(duì)于索賠事項(xiàng)未能獲得充分信息;有相當(dāng)多的投資者是因?yàn)樽陨?lsquo;惰性’而放棄索賠;此外

，在部分案件中

，索賠訴訟的效果并不理想，這也大大影響投資者維權(quán)的積極性

。有一些案例

，雖然投資者贏得了訴訟，但是由于公司退市

、破產(chǎn)等原因

，這些案件至今未能執(zhí)行到款項(xiàng)。”

注冊(cè)制下

，中介機(jī)構(gòu)要切實(shí)承擔(dān)起“看門人”的責(zé)任

。與此相對(duì)應(yīng)的，“看門人”不“看門”時(shí)

，其法律責(zé)任就會(huì)更重

。

“就目前的司法判例來看，審計(jì)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為投資者維權(quán)的重點(diǎn)對(duì)象

，此外

，評(píng)估機(jī)構(gòu)、保薦人等中介也越來越多地坐上了被告席

。這對(duì)投資者通過訴訟維護(hù)自身權(quán)益有積極的推動(dòng)作用

。”王智斌表示。

責(zé)任編輯：孫知兵

關(guān)鍵詞：投資者滬深兩市罰單

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