證券基金機構(gòu)被敲警鐘 穿透式監(jiān)管維護公開公平公正的市場環(huán)境

，證監(jiān)會對海通證券和相關(guān)人員的監(jiān)管措施也給更多的證券基金經(jīng)營機構(gòu)敲響了警鐘。作為資本市場重要的專業(yè)機構(gòu)，不遵守合規(guī)底線，違背勤勉盡職原則，不僅擾亂了市場秩序，也破壞了行業(yè)生態(tài)，而證監(jiān)會對這種違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，也是對資本市場“零容忍”方針的貫徹落地，不管是機構(gòu)還是個人都不要心存僥幸，在穿透式監(jiān)管和全鏈條問責機制下，任何違法違規(guī)行為都難逃監(jiān)管“法眼”。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)涵蓋發(fā)行承銷、投資交易

、資產(chǎn)管理、投資顧問等，在連接投融資兩端、發(fā)揮資產(chǎn)定價和穩(wěn)定市場功能，助力資本市場深化改革以及服務(wù)實體經(jīng)濟等方面都發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

但目前仍有少部分機構(gòu)勤勉盡責意識不強

、內(nèi)控松散、合規(guī)風控意識淡薄，行業(yè)內(nèi)仍存在“買方業(yè)務(wù)賣方化”“合規(guī)風控形式化”“長期投資短期化”等不良傾向，這些都阻礙了行業(yè)良性生態(tài)的建設(shè)，也擾亂了市場的正常秩序。

“資本市場是一個復雜的生態(tài)系統(tǒng)

。生態(tài)好了，大家才會對這個市場有信任有信心，資源配置、財富管理、提高直接融資比重等功能才能有效發(fā)揮。”近日