全球熱議:證監(jiān)會連開10份罰單 強(qiáng)化投行規(guī)范運作

，監(jiān)管層通過強(qiáng)化對券商和投行相關(guān)責(zé)任人的處罰力度，持續(xù)督促保薦承銷、審計評估、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

去年初開始，證監(jiān)會定期匯總會內(nèi)相關(guān)部門

、派出機(jī)構(gòu)、自律組織等依法對券商投行業(yè)務(wù)采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示平臺集中公示。實際上，建立健全投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示機(jī)制，強(qiáng)化市場聲譽(yù)約束是促進(jìn)券商歸位盡責(zé)一項重要措施。

國開證券分析師王雯認(rèn)為，在證券公司規(guī)模擴(kuò)張

、金融產(chǎn)品日益復(fù)雜化和金融體系開放的背景下，防范、化解和處置聲譽(yù)風(fēng)險就成了全面風(fēng)險管理中需要關(guān)注的重點。同時，聲譽(yù)已成為證券公司核心競爭力和重要戰(zhàn)略資源。

值得注意的是

，督促證券公司提高投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的政策接連出臺。

證監(jiān)會曾發(fā)布《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，強(qiáng)化對注冊制下保薦承銷

、財務(wù)顧問等投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管，督促證券公司認(rèn)真履職盡責(zé)，更好發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用。今年5月，證監(jiān)會印發(fā)的《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)場檢查工作指引》，通過確立常態(tài)化的現(xiàn)場檢查制度，進(jìn)一步傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，明確監(jiān)管重點，督促證券公司高度重視投行內(nèi)控制度建設(shè)及運行效果，充分發(fā)揮好內(nèi)控機(jī)制的制衡作用。并通過現(xiàn)場檢查等方式明確監(jiān)管關(guān)注內(nèi)容，重申檢查紀(jì)律，促保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)

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