3年虛增利潤6.8億 “看門人”遭遇監(jiān)管警示

，吉林證監(jiān)局對中信建投采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查

，中信建投在保薦利源精制股份有限公司2017年非公開發(fā)行股票的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責，內(nèi)控機制執(zhí)行不到位，且未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，因而被吉林證監(jiān)局開出警示函。

【資料圖】

近期

，監(jiān)管對投行業(yè)務(wù)處罰力度從嚴，多家券商投行及相關(guān)責任人因投行項目問題而接到罰單。注冊制下，證券公司“看門人”責任仍需壓嚴壓實。

“看門人”未勤勉盡責

從警示函內(nèi)容來看

，中信建投此次遭遇監(jiān)管點名，主要涉及利源精制2017年非公開項目，包含盡職調(diào)查未勤勉盡責、內(nèi)控機制執(zhí)行不到位、未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)三項問題。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

，保薦機構(gòu)履行保薦職責，應(yīng)當指定品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責保薦工作。保薦代表人應(yīng)當熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。

另外，對發(fā)行人申請文件