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環(huán)球快報(bào):券商員工違規(guī)炒股監(jiān)管出手清理門戶

2023-01-11 07:54:58來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

(資料圖片僅供參考)

新華財(cái)經(jīng)北京1月11日電 2023年開年以來，已有多名券商從業(yè)人員因違規(guī)炒股被罰

。

1月9日，北京證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書顯示

，2006年6月至2020年4月

，田建橋先后在招商證券股份有限公司投資銀行部、華福證券有限責(zé)任公司福建投行部

、國開證券股份有限公司投資銀行部（上海投行組）工作

，為證券從業(yè)人員。田建橋在證券從業(yè)期間

，利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進(jìn)行股票買賣

，累計(jì)成交金額724215142.80元，虧損1827401.23元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）

。

北京證監(jiān)局指出

，田建橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為

，違反證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成證券法所述違法行為

。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)

、性質(zhì)

、情節(jié)與社會危害程度

，依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定

，決定對田建橋處以25萬元罰款

。

此前的1月5日

，深圳證監(jiān)局披露

，2012年7月至2019年7月期間

，羅匯先后任職于國信證券股份有限公司、中信證券股份有限公司

。2018年8月9日至2019年4月19日和2012年7月2日至2017年4月10日期間

，羅匯分別使用母親“駱某華”和配偶“蔣某雯”的證券賬戶持有

、買賣股票

。涉案期間

，羅匯操作上述證券賬戶合計(jì)總成交金額36310729.62元

，虧損52917.76元。深圳證監(jiān)局指出

，羅匯的上述行為構(gòu)成違法行為，依據(jù)相關(guān)規(guī)定

，決定對羅匯處以6萬元罰款

。

1月4日，證監(jiān)會披露的一則處罰決定書顯示

，東北證券上海自營分公司投資經(jīng)理金佳音違規(guī)炒股

，交易“和邦生物”等26只股票

，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利66.76萬元，證監(jiān)會沒收其違法所得66.76萬元

，并對其處以66.76萬元罰款

，合計(jì)罰沒金額133.52萬元

。

近年來，違規(guī)炒股現(xiàn)象一直是證券從業(yè)人員違規(guī)重災(zāi)區(qū)

。據(jù)記者初步統(tǒng)計(jì)

，僅2022年，就有超過20起從業(yè)人員違規(guī)炒股收到監(jiān)管罰單

，涉及華龍證券、中信證券

、中銀證券

、平安證券等十多家券商及從業(yè)人員，最高罰沒金額超1億元

。

據(jù)悉

，當(dāng)前多家券商合規(guī)部門正在加班加點(diǎn)

，開展對員工及利害關(guān)系人證券基金投資情況的申報(bào)工作

。“證券從業(yè)人員違規(guī)炒股已有不少被罰案例

，相關(guān)行業(yè)人員應(yīng)引以為鑒，專注主業(yè)

，多將心思放在本職工作上來?div id="jfovm50" class="index-wrap">！庇袠I(yè)內(nèi)人士如是說道

。

編輯：林鄭宏

關(guān)鍵詞：清理門戶

責(zé)任編輯：孫知兵

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