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【金融街發(fā)布】證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法自2月28日起施行

2023-01-13 20:46:02來(lái)源：新華財(cái)經(jīng)

新華財(cái)經(jīng)北京1月13日電據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)13日消息，近日

，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）

，自2023年2月28日起施行。

《辦法》按照“回歸本源

、豐富內(nèi)涵

、加強(qiáng)規(guī)制、有序發(fā)展

、保護(hù)客戶”的思路

，從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理

、具體業(yè)務(wù)流程

、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控

、行政監(jiān)管問(wèn)責(zé)六個(gè)方面作出規(guī)定

。

(資料圖)

一是明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵。將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開(kāi)展證券交易營(yíng)銷

，接受投資者委托開(kāi)立賬戶

、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)”

，從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

，均屬于開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)

，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)

。

二是加強(qiáng)客戶行為管理。要求證券公司嚴(yán)格履行客戶管理職責(zé)

，切實(shí)做好客戶身份識(shí)別

、客戶適當(dāng)性管理、賬戶使用實(shí)名制等工作

。

三是優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程

。要求證券公司嚴(yán)格落實(shí)交易管理職責(zé)，強(qiáng)化事前

、事中

、事后全流程管控，并加強(qiáng)出租交易單元管理

。

四是保護(hù)投資者合法權(quán)益

。要求證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其它稅費(fèi)分開(kāi)列示，保護(hù)投資者知情權(quán)

；為投資者轉(zhuǎn)戶

、銷戶提供便利

，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶

。

五是強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控

。要求證券公司進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管理、人員管理

、業(yè)務(wù)管控

、信息系統(tǒng)建設(shè)等，強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管控責(zé)任

，防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

六是嚴(yán)格行政監(jiān)管問(wèn)責(zé)

。要求證券公司及相關(guān)人員嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求

，違反規(guī)定的將依法從嚴(yán)采取措施?div id="jfovm50" class="index-wrap">！掇k法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定

，加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為

，按照“有效遏制增量

，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作

。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示

，下一步，將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管

，督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求

，規(guī)范開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)交易秩序

，保護(hù)投資者合法利益

。同時(shí)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法

，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為

，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

附：

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》.pdf

編輯：翟卓

關(guān)鍵詞：管理辦法證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

責(zé)任編輯：孫知兵

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