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【快播報(bào)】定了！22字發(fā)朋友圈
，證監(jiān)局罰單來了

2023-01-28 20:00:12來源：上海證券報(bào)

新華財(cái)經(jīng)上海1月28日電因朋友圈調(diào)研涉嫌泄露上市公司未公開信息

，先后公司公告致歉

、深交所問詢

，如今再收證監(jiān)局罰單

。不到20天時(shí)間

，相關(guān)當(dāng)事人再次體驗(yàn)到了“禍從口出”的苦頭

。

1月28日，寧波證監(jiān)局公布一則對(duì)東方日升出具警示函措施的決定

。罰單顯示

，東方日升員工在微信朋友圈違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對(duì)市場(chǎng)造成不良影響

，證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施

。值得注意的是，該事件從發(fā)生到懲戒落地

，雖歷經(jīng)春節(jié)長(zhǎng)假

，整個(gè)過程卻不到20天時(shí)間，監(jiān)管問責(zé)速度愈發(fā)雷厲風(fēng)行

。

(資料圖)

隨著上市公司罰單落錘

，相關(guān)分析師也陷入輿論漩渦。在朋友圈發(fā)起提問的分析師是否也需要擔(dān)責(zé)

，會(huì)不會(huì)有相應(yīng)的罰單落地

，引發(fā)業(yè)界討論。

短短20天

，東方日升收到寧波局罰單

事件起因是

，1月11日，東方日升全球市場(chǎng)總監(jiān)莊英宏發(fā)布的一則微信朋友圈在光伏圈內(nèi)流傳甚廣

。

莊英宏在微信朋友圈稱：“發(fā)力儲(chǔ)能

，我們認(rèn)真的，23年在手已簽4吉瓦時(shí)多了

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！痹谶@條朋友圈的評(píng)論區(qū)，中信建投電新首席分析師朱鑰做起了“朋友圈調(diào)研”

，評(píng)論詢問：“貴司組件成本是不是只有1.2-1.3了”

。

莊英宏回復(fù)稱：“按照硅片報(bào)價(jià)5.1元/片，電池非硅0.14元/瓦

，再加組件非硅成本0.6元/瓦

，差不多是如您所說，這是電池+組件一體化?div id="jfovm50" class="index-wrap">！鼻f英宏還補(bǔ)充道：“求推薦

，支持?div id="jfovm50" class="index-wrap">！?/p>

文字內(nèi)容不長(zhǎng)

，莊英宏卻透露出東方日升年內(nèi)的在手訂單情況，這違反了上市公司信息披露應(yīng)遵守的規(guī)定

。就此

，深交所火速對(duì)東方日升下發(fā)關(guān)注函

，東方日升也公告澄清和致歉

。

據(jù)悉，針對(duì)莊英宏的不當(dāng)言論事件

，東方日升已對(duì)莊某進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)

，公司集團(tuán)人力資源中心于2023年1月12日發(fā)布了內(nèi)部通報(bào)，決定對(duì)莊英宏予以嚴(yán)重警告處分

，一次性扣除績(jī)效工資

。

不過，1月17日午間

，深交所依然向東方日升下發(fā)監(jiān)管函

，要求公司董事會(huì)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)

，及時(shí)整改

，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

1月28日

，東方日升收到了寧波證監(jiān)局的罰單

。監(jiān)管公告中提到，公司未能有效執(zhí)行信息披露相關(guān)管理制度

，規(guī)范員工行為

。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》五十二條的規(guī)定。公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)

，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)

，依法真實(shí)、準(zhǔn)確

、完整

、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)

。

監(jiān)管追責(zé)速度

、力度雙雙升級(jí)

“朋友圈調(diào)研”一事從發(fā)生到懲戒落地，歷時(shí)不到20天時(shí)間，監(jiān)管問責(zé)速度可謂雷厲風(fēng)行

。

從被罰原因來看

，東方日升違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。該條規(guī)定明確

，發(fā)行人

、上市公司的董事、監(jiān)事

、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)

、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)

、準(zhǔn)確

、完整、及時(shí)

、公平

。

為嚴(yán)抓信息披露合規(guī)性，除問責(zé)程序不斷加快

，監(jiān)管問責(zé)力度也不斷升級(jí)

，“一案多罰”就是其中重要特征。因此

，有業(yè)內(nèi)人士表示

，在朋友圈“調(diào)研”的分析師是否也需要擔(dān)責(zé)，會(huì)不會(huì)有相應(yīng)的罰單落地

，也值得繼續(xù)關(guān)注

。“證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)信合規(guī)行業(yè)發(fā)展之基

，直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)正常運(yùn)行

。在此次事件中，朋友圈不應(yīng)成為法外之地

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近年來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織持續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券公司研究業(yè)務(wù)的監(jiān)管

，尤其是分析師在社交平臺(tái)的發(fā)言合規(guī)性審查趨緊

。2020年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂了《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

。其中提到

，加強(qiáng)對(duì)分析師發(fā)表言論、使用自媒體和客戶服務(wù)的管理

，規(guī)范分析師執(zhí)業(yè)行為

。

2022年2月底

，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》，強(qiáng)調(diào)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)為公司正式員工

，對(duì)外發(fā)布研究觀點(diǎn)

、言論須符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。4月底

，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《加強(qiáng)證券分析師管理有關(guān)事項(xiàng)》的通報(bào)

，并表示此舉是為防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為

，推動(dòng)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展

。

編輯：羅浩

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責(zé)任編輯：孫知兵

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