最新：保薦業(yè)務(wù)管理辦法迎修訂 投行“守門人”責(zé)任再壓實

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去年以來

，有多家券商保代因為保薦的可轉(zhuǎn)債或IPO項目業(yè)績變臉而被追責(zé)，備受市場關(guān)注。

對于保代的違規(guī)處罰措施表述也發(fā)生變化。征求意見稿指出

，若保代出現(xiàn)“盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題”等8項違規(guī)行為，證監(jiān)會“可以根據(jù)情節(jié)輕重，依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選三個月到三十六個月的監(jiān)管措施”。而現(xiàn)行規(guī)定則表示，根據(jù)情節(jié)輕重在三個月到三十六個月內(nèi)不受理相關(guān)保代具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

監(jiān)管還強(qiáng)調(diào)“廉潔從業(yè)”要求

。征求意見稿除了對于保薦機(jī)構(gòu)及保代、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員的要求新增“廉潔從業(yè)”之外，在監(jiān)管措施方面，也將“嚴(yán)重違反廉潔從業(yè)義務(wù)”納入對保薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)管處罰措施中。

在薪酬退回問題上，從業(yè)人員若出現(xiàn)違規(guī)行為后

，未來有可能面臨退回“全部薪酬”。征求意見稿提出，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)前款情形的，應(yīng)當(dāng)退還相關(guān)違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他部分或全部薪酬。

此外

，證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格所應(yīng)具備的條件也發(fā)生變化，其中有關(guān)違規(guī)處罰條件的表述由原來“最近三年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰”，改為“最近二年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰