中證協(xié)發(fā)布《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》

2021-12-03 21:25:15來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)

新華財(cái)經(jīng)北京12月3日電12月3日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中證協(xié)）發(fā)布《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱《管理辦法》）。自《管理辦法》發(fā)布之日起，未取得交易商資質(zhì)的證券公司不得新增收益互換業(yè)務(wù)

；已實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)的，應(yīng)自行制定整改計(jì)劃

，在一年內(nèi)有序了結(jié)存量業(yè)務(wù)。

《管理辦法》經(jīng)第七屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議表決通過(guò)

，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行

。交易商存在不符合《管理辦法》規(guī)定業(yè)務(wù)的

，應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》第四十七條要求完成整改。上述整改計(jì)劃應(yīng)在發(fā)布之日起兩個(gè)月內(nèi)報(bào)送至場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫(kù)

。

因分類評(píng)級(jí)結(jié)果下調(diào)等原因正處于資質(zhì)過(guò)渡期內(nèi)的交易商

，自《管理辦法》發(fā)布之日起不得新增收益互換業(yè)務(wù)規(guī)模。交易商應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)將收益互換對(duì)沖專用賬戶信息報(bào)送至場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易報(bào)告庫(kù)

。

中證協(xié)表示

，自2012年試點(diǎn)以來(lái)，證券公司收益互換業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展

，市場(chǎng)需求逐步擴(kuò)大

，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)投資者資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)管理需求

、提升證券公司專業(yè)服務(wù)能力等方面發(fā)揮了積極作用

。與此同時(shí)，隨著業(yè)務(wù)發(fā)展

，也出現(xiàn)了一些新情況

、新問(wèn)題,原有制度規(guī)則已明顯不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要。為此

，協(xié)會(huì)組織制定了《管理辦法》

，從交易商管理

、投資者適當(dāng)性管理、交易標(biāo)的及合約管理

、保證金管理

、風(fēng)險(xiǎn)控制、禁止行為

、數(shù)據(jù)報(bào)送及監(jiān)測(cè)監(jiān)控

、自律管理等八個(gè)方面對(duì)收益互換業(yè)務(wù)提出了規(guī)范要求，旨在推動(dòng)證券公司提升專業(yè)服務(wù)能力和合規(guī)風(fēng)控水平,促進(jìn)證券公司收益互換業(yè)務(wù)健康發(fā)展

。

《管理辦法》共十章四十七條

，主要內(nèi)容包括：一是嚴(yán)格交易商管理。明確證券公司開(kāi)展收益互換業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備場(chǎng)外期權(quán)交易商資質(zhì)

，并使用專用對(duì)沖賬戶開(kāi)展對(duì)沖交易

。二是提高投資者適當(dāng)性要求。明確交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)具有資產(chǎn)配置

、風(fēng)險(xiǎn)管理的真實(shí)需求

，符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者標(biāo)準(zhǔn)；產(chǎn)品參與收益互換的

，應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

，穿透后的委托人中，單一投資者在產(chǎn)品中權(quán)益超過(guò)20%的

，應(yīng)當(dāng)符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)

。三是加強(qiáng)掛鉤標(biāo)的管理。明確掛鉤標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具備公允的市場(chǎng)定價(jià)

、良好的流動(dòng)性

，不得掛鉤私募基金及資管計(jì)劃等私募產(chǎn)品、場(chǎng)外衍生品

；證券公司應(yīng)當(dāng)建立掛鉤標(biāo)的白名單制度和穿透核查機(jī)制

。四是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司應(yīng)將收益互換業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

，加強(qiáng)收益互換業(yè)務(wù)規(guī)模和對(duì)沖交易持倉(cāng)集中度控制

，完善合規(guī)管理，健全對(duì)沖交易監(jiān)控機(jī)制

。五是明確禁止行為

。明確不得不當(dāng)宣傳推介、違規(guī)與敏感客戶交易

、為監(jiān)管套利等違法違規(guī)行為提供便利

、變相成為交易對(duì)手方交易通道等禁止性要求。六是加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和自律管理

。細(xì)化了交易信息報(bào)送和監(jiān)測(cè)監(jiān)控要求

，明確了對(duì)各類違規(guī)行為的自律懲戒措施

。七是明確過(guò)渡期安排。明確在一年過(guò)渡期內(nèi)

，證券公司應(yīng)當(dāng)自行制定整改計(jì)劃

，有序壓縮不符合規(guī)定的存量業(yè)務(wù)規(guī)模，過(guò)渡期結(jié)束后不得存續(xù)不符合本辦法規(guī)定的業(yè)務(wù)

。

關(guān)鍵詞：證券公司管理辦法收益

責(zé)任編輯：孫知兵

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