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全球熱消息：【金融街發(fā)布】證監(jiān)會：2022年辦理內(nèi)幕交易案件170件同比下降15%

2023-02-10 18:52:01來源：新華財經(jīng)

(資料圖片僅供參考)

新華財經(jīng)北京2月10日電證監(jiān)會10日通報2022年案件辦理情況

。2022年

，證監(jiān)會稽查部門嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法行為

，全年辦理案件603件，其中重大案件136件

，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和通報線索123件

，案件查實率達(dá)到90%?div id="jpandex" class="focus-wrap mb20 cf">？傮w來看

，案發(fā)數(shù)量持續(xù)下降，辦案質(zhì)效明顯提升

，“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍進(jìn)一步鞏固

，市場生態(tài)進(jìn)一步凈化。

一是內(nèi)幕交易多發(fā)勢頭得到遏制

，但知情人違規(guī)交易仍時有發(fā)生
。全年辦理內(nèi)幕交易案件170件，同比下降15%

，但“靠內(nèi)部消息炒股獲利”的市場陋習(xí)仍未根除

，并購重組、實際控制人變更等重大事件仍是內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域

。從涉案金額看

，部分案件違法交易金額較大。有的上市公司股份收購方利用多個他人賬戶實施內(nèi)幕交易

，交易金額數(shù)億元

。有的涉案人員與內(nèi)幕信息知情人存在密切聯(lián)絡(luò)接觸，信息公開前突擊買入相關(guān)股票近億元

。從涉案主體看

，內(nèi)幕信息知情人直接交易仍占40%。有的上市公司董事知悉公司籌劃重大重組后買入相關(guān)股票

，信息披露后賣出獲利

。有的上市公司子公司高管知悉公司將進(jìn)行重大投資，使用本人及配偶賬戶內(nèi)幕交易獲利

。從交易行為看

，內(nèi)幕交易“窩案”、避損型交易時有發(fā)生

。有的國企高管利用職務(wù)便利多次刺探上市公司重大信息并與他人合謀內(nèi)幕交易

。有的上市公司高管在公司披露巨額預(yù)虧、實際控制人被采取刑事強(qiáng)制措施等重要信息前賣出股票規(guī)避損失

。

二是操縱市場案發(fā)總量下降

，但組織化、團(tuán)伙化特征更趨明顯

。全年辦理操縱市場案件78件

，同比下降30%

，案發(fā)數(shù)量逐年下降。具體看

，一是上市公司內(nèi)部人聯(lián)手操縱團(tuán)伙炒作本公司股價現(xiàn)象仍然存在

。全年對十余家上市公司實際控制人及高管內(nèi)外勾結(jié)操縱市場案件立案調(diào)查，有的與操縱團(tuán)伙簽訂偽“市值管理”協(xié)議

，并提供人員

、資金及證券賬戶等參與操縱；有的組織多個操盤團(tuán)隊通過對倒

、虛假申報等手法拉抬

、維持公司股價，并約定收益分成

。二是利用新模式

、新技術(shù)增加操縱行為隱蔽性。有的利用股票市場和場外市場

、衍生品的聯(lián)動關(guān)系實施操縱

，非法獲利超億元。有的與股市“黑嘴”串通

，通過直播間

、微信群等方式誘騙投資者集中買入，借機(jī)反向賣出獲利

。有的利用云服務(wù)器

、虛擬服務(wù)器等互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)隱藏交易主體，干擾案件調(diào)查

。三是慣犯累犯問題依然突出

。一些操縱市場違法主體曾被我會調(diào)查處罰或移送公安機(jī)關(guān)，有的在取保候?qū)徠陂g繼續(xù)組織他人實施操縱

，有的多名慣犯累犯相互串通

，交叉頻繁作案。

三是財務(wù)造假仍有發(fā)生

，違規(guī)手法隱蔽復(fù)雜
。全年辦理信息披露違法案件203件，其中

，涉及財務(wù)造假94件

，占比46%。具體看

，一是造假手段隱秘性增強(qiáng)

。有的實際控制人組織上市公司高管、員工按預(yù)定目標(biāo)全環(huán)節(jié)實施造假。有的引入知名企業(yè)子公司充當(dāng)客戶

，開展虛假貿(mào)易

，為造假業(yè)務(wù)“增信”。有的通過市場掮客牽線搭橋

，聘請“專業(yè)”團(tuán)隊為其量身定制造假方案。二是造假動機(jī)呈現(xiàn)多樣性

。有的為避免因連續(xù)虧損退市而粉飾業(yè)績

，有的為實現(xiàn)并購重組業(yè)績承諾而虛構(gòu)利潤，有的為維持銀行信貸規(guī)模而虛增收入

。三是造假行為涉及發(fā)行環(huán)節(jié)

。主板、創(chuàng)業(yè)板

、科創(chuàng)板

、可轉(zhuǎn)債等領(lǐng)域均有因財務(wù)造假導(dǎo)致欺詐發(fā)行的案件，有的在發(fā)行審核環(huán)節(jié)企圖“帶病闖關(guān)”

，有的在IPO前后連續(xù)多年造假

。

四是中介機(jī)構(gòu)違法案件保持高位，部分主體失職缺位問題突出

。全年辦理中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件44件

，涉及36家中介機(jī)構(gòu)。具體看

，一是涉案主體及案發(fā)領(lǐng)域更為多元

。會計師事務(wù)所、證券公司

、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

、律師事務(wù)所、信用評級機(jī)構(gòu)均有涉案

，提供中介服務(wù)領(lǐng)域包括發(fā)行上市

、股票定增、債券發(fā)行

、年報審計

、資產(chǎn)重組等多種類型。二是執(zhí)業(yè)質(zhì)量和程序存在缺陷

。有的未按計劃履行基本的盡職調(diào)查職責(zé)

，未發(fā)現(xiàn)公司重要生產(chǎn)業(yè)務(wù)停產(chǎn)等異常狀態(tài)；有的對存在舞弊跡象的業(yè)務(wù)資料未保持職業(yè)懷疑

，出具存在虛假記載的報告

；有的未履行編制查驗計劃等法定程序，未對公司主要業(yè)務(wù)合同的真實性、合法性進(jìn)行必要核查

；有的在沒有事實依據(jù)的情況下為公司進(jìn)行評級打分

，出具存在虛假記載的信用評級報告。三是個別從業(yè)人員嚴(yán)重違反執(zhí)業(yè)規(guī)定

。有的簽字會計師未實際參與審計工作

，甘當(dāng)“橡皮圖章”；有的協(xié)助上市公司偽造協(xié)議虛增收入

，淪為造假“幫兇”

。

五是特定領(lǐng)域案件仍然易發(fā)，違法行為打擊效果顯著

。具體看

，一是嚴(yán)打“掏空”上市公司行為，辦理資金占用

、違規(guī)擔(dān)保案件64件

，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌背信損害上市公司利益案件15件。二是嚴(yán)查債券虛假信息披露行為

，辦理債券信息披露違法案件5件

，堅決遏制債券欺詐發(fā)行、財務(wù)造假

。三是依法查處私募違法行為

，辦理私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案件20件，有力整治非法集資

、違法交易

、違規(guī)經(jīng)營等違法亂象。

證監(jiān)會稽查部門相關(guān)負(fù)責(zé)人表示

，下一步

，將全面貫徹落實黨的二十大精神和中央經(jīng)濟(jì)工作會議部署，堅持“零容忍”工作方針

，依法從嚴(yán)打擊各類證券期貨違法活動

，加大違法成本，強(qiáng)化執(zhí)法震懾

，保護(hù)投資者合法權(quán)益

，維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

編輯：翟卓

關(guān)鍵詞：同比下降內(nèi)幕交易

責(zé)任編輯：孫知兵

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