基金銷售無證展業(yè) 粵開證券被出具警示函

廣東證監(jiān)局表示，粵開證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題

，完善合規(guī)問責(zé)和金融產(chǎn)品代銷機(jī)制

，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員管理

，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，切實(shí)提升合規(guī)管理水平

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編輯：羅浩

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責(zé)任編輯：孫知兵

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