全面注冊制下券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)性抽樣：樣本券商全部嚴(yán)把投資者“入口關(guān)” 全球新要聞

，就全面注冊制進行答疑解惑。此外，多數(shù)券商也以“3·15”為契機就全面注冊制開展投教活動，旨在引導(dǎo)投資者客觀看待和理解全面實行注冊制的內(nèi)涵，進一步樹立理性投資、價值投資、長期投資的理念。

【資料圖】

值得一提的是

，記者抽樣調(diào)查了10家券商營業(yè)部，其中頭部券商營業(yè)部4家、中型券商營業(yè)部3家、小型券商營業(yè)部3家。從抽樣結(jié)果來看，相關(guān)樣本券商營業(yè)部均把嚴(yán)了投資者入門的合規(guī)性。

券商嚴(yán)守投資者門檻 勸退不合規(guī)投資者

全面注冊制正式實施

，資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新征程。近期，記者從多家券商開設(shè)在不同區(qū)域的營業(yè)部了解到，各家券商在投資者辦理各項業(yè)務(wù)時會主動對全面注冊制制度機制要點進行介紹，也會明確告知開通各板塊的投資者門檻等。

記者以新手投資者身份就“開戶”“全面注冊制下的投資機會”等問題咨詢某頭部券商北京東直門營業(yè)部工作人員時

，對方特意讓客戶經(jīng)理回電。該經(jīng)理在初步了解記者需求后，耐心地就全面注冊制的制度機制要點向記者進行解釋說明，并特別提示投資風(fēng)險，隨后還結(jié)合市場情況分析給出了指數(shù)投資的建議。

在記者表示自己“缺乏證券交易經(jīng)驗但希望開通創(chuàng)業(yè)板投資權(quán)限”時

，上述經(jīng)理明確告知“沒有‘捷徑’可走”，他表示：“個人投資者的證券交易經(jīng)驗連接監(jiān)管后臺，不能隨意變更信息。”

隨后

，記者以同樣的身份和問題咨詢另一家頭部券商武漢營業(yè)部時，工作人員也就全面注冊制向記者進行了較為詳細和專業(yè)的解說，并提示“在申購新股以及購買股票時，部分老股民的操作思維和方法可能需要轉(zhuǎn)變，全面注冊制下個人投資者應(yīng)通過價值投資來防范市場風(fēng)險?div id="d48novz" class="flower left">