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【金融街發(fā)布】證監(jiān)會就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見|每日速訊

2023-03-31 19:45:01來源：新華財經(jīng)

(資料圖片僅供參考)

新華財經(jīng)北京3月31日電據(jù)證監(jiān)會31日消息，證監(jiān)會積極推動《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂工作

，對照新修訂的《證券法》

，立足監(jiān)管實(shí)踐，形成了《條例（修訂草案征求意見稿）》

，現(xiàn)向社會公開征求意見

。

《條例（修訂草案征求意見稿）》主要內(nèi)容有六方面。一是落實(shí)新《證券法》要求

，取消

、調(diào)整部分行政許可事項(xiàng)，落實(shí)審慎監(jiān)管原則

、提升風(fēng)險防控主動性，對照《證券法》提高處罰力度

。二是加強(qiáng)對證券公司股東、實(shí)際控制人穿透監(jiān)管的要求

，增強(qiáng)監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理

。三是引導(dǎo)行業(yè)回歸本源

、集約經(jīng)營，走高質(zhì)量發(fā)展之路

，培育“合規(guī)、誠信

、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化

，建立長效合理激勵約束機(jī)制。四是補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則

，新增證券承銷與保薦、做市交易

、場外業(yè)務(wù)三節(jié)

，針對性完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范

，促進(jìn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能有效發(fā)揮。五是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控

，完善內(nèi)外部約束機(jī)制，突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋

，強(qiáng)化全面風(fēng)險管理

；補(bǔ)充恢復(fù)與處置計劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理

、利益沖突防控

、關(guān)聯(lián)交易管理

、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)

、人員管理等重點(diǎn)制度要求

，系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度

。六是優(yōu)化監(jiān)管方式

，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則

，完善法律責(zé)任設(shè)置

、提升違法違規(guī)成本

。

中國證監(jiān)會關(guān)于就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知

編輯：羅浩

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責(zé)任編輯：孫知兵

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