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上海市證券同業(yè)公會：5月證券業(yè)共收27張罰單涉及15家券商及26名從業(yè)人員

2023-06-15 10:41:22來源：中國證券網

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新華財經北京6月15日電（記者徐蔚）上海市證券同業(yè)公會6月15日公布，經公開市場統(tǒng)計

，2023年5月證券公司及其分支機構

、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施（以下簡稱“監(jiān)管處罰”）函件27張

，涉及15家證券公司及26名相關從業(yè)人員。

從業(yè)務領域來看

，涉及經紀業(yè)務函件10張

、投行業(yè)務函件6張

、研究報告業(yè)務函件5張、資管業(yè)務函件3張

、執(zhí)業(yè)行為函件1張

、信息系統(tǒng)函件1張及從業(yè)考試作弊函件1張

。

從出具監(jiān)管處罰的主體來看

，證監(jiān)會出具行政監(jiān)管措施3張，證監(jiān)會派出機構出具行政監(jiān)管措施21張

，證券行業(yè)自律組織出具行政處罰或行政監(jiān)管措施3張

。

從處罰措施看，監(jiān)管處罰措施包括3張責令改正

、1張行政處罰、1張限期不適合從事相關業(yè)務

、20張警示函

、1張書面警示及1張監(jiān)管警示。

編輯：羅浩

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責任編輯：孫知兵

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