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證監(jiān)會：券商應(yīng)規(guī)范開立綜合賬戶加強(qiáng)異常交易監(jiān)測|天天精選

2023-06-20 20:39:14來源：中國證券網(wǎng)

新華財經(jīng)上海6月20日電記者從券商處獲悉

，近日

，證監(jiān)會在最新下發(fā)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報（2023年第5期）中提出，為加強(qiáng)涉詐風(fēng)險管控

，各證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范開立綜合賬戶，不斷提升客戶異常行為

、異常交易的識別能力

。后續(xù)

，證監(jiān)會將開展現(xiàn)場檢查

，對違法違規(guī)公司及人員依法從嚴(yán)處理。

(資料圖片)

普通賬戶不滿三個月不得開立綜合賬戶

證監(jiān)會要求券商

，一是加強(qiáng)客戶身份識別

。各證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》要求，在賬戶開立環(huán)節(jié)落實賬戶實名制要求

，特別是關(guān)注利用互聯(lián)網(wǎng)渠道在不同地市營業(yè)網(wǎng)點異地開戶、批量開戶

、代理開戶等異常行為

，采取有效措施核實賬戶實際控制人，防范不法分子利用證券賬戶進(jìn)行涉詐洗錢活動

。

二是規(guī)范開立綜合賬戶。綜合賬戶試點公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)完善綜合賬戶開立環(huán)節(jié)的風(fēng)險管控措施

。投資者申請開立綜合賬戶時

，應(yīng)當(dāng)綜合考慮其普通賬戶開戶時長

、資金規(guī)模

、交易記錄、誠信信息和以往合規(guī)情況等因素

，審慎、規(guī)范為投資者開立綜合賬戶

。投資者普通賬戶開戶不滿三個月的

，原則上不得為其開立綜合賬戶，已經(jīng)開立的

，應(yīng)當(dāng)及時回訪并重點加強(qiáng)交易監(jiān)測。

三是加強(qiáng)異常交易監(jiān)測

。各試點證券公司應(yīng)當(dāng)針對綜合賬戶資金異常劃轉(zhuǎn)建立可疑交易監(jiān)測指標(biāo)

，對非交易目的大額轉(zhuǎn)賬

、快進(jìn)快出特征明顯、集中轉(zhuǎn)入分散轉(zhuǎn)出或分散轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出

、多個賬戶交易委托存在交叉或雷同

、境外交易指令等異常交易行為加強(qiáng)監(jiān)測

，及時進(jìn)行甄別分析

，確認(rèn)為可疑交易的依法提交可疑交易報告。

四是履行監(jiān)管報告義務(wù)

。各證券公司應(yīng)當(dāng)依法履行反欺詐

、反洗錢主體責(zé)任，持續(xù)完善相關(guān)風(fēng)險防控機(jī)制

。公安和人民銀行等單位向證券公司通報違法違規(guī)線索、要求配合調(diào)查時

，證券公司應(yīng)當(dāng)依法積極配合

，并及時向所在地證監(jiān)局報告。

下一階段

，證監(jiān)會將對證券公司落實《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》和規(guī)范開展綜合賬戶試點的情況開展現(xiàn)場檢查

，對違法違規(guī)公司及責(zé)任人員依法從嚴(yán)處理

。

綜合賬戶試點總體運行平穩(wěn)

為優(yōu)化證券公司賬戶管理功能

，提升客戶體驗，滿足多元化需求

，證監(jiān)會前期開展了賬戶管理功能優(yōu)化試點。試點以來

，總體運行平穩(wěn)

，行業(yè)機(jī)構(gòu)和投資者反應(yīng)良好。

業(yè)內(nèi)人士表示

，目前證券公司的客戶賬戶越來越多，同一人名下賬戶之間彼此割裂

，缺乏有效的整合和關(guān)聯(lián)

，導(dǎo)致客戶無法看到資產(chǎn)全景視圖

，也不能對賬戶進(jìn)行分類管理

。賬戶管理功能優(yōu)化就是要解決上述問題。

2021年4月2日

，證券業(yè)協(xié)會啟動賬戶管理功能優(yōu)化試點評估工作，并對申請試點的券商風(fēng)控和技術(shù)能力

，提出分類評價A類AA級

、信息技術(shù)投入行業(yè)前20等五方面要求

。

同年12月

，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，按照“分批試點、逐步放開”的思路

，支持部分綜合實力較強(qiáng)、合規(guī)風(fēng)控機(jī)制完善

、信息系統(tǒng)準(zhǔn)備充分的公司申請試點

。中信證券、國泰君安

、銀河證券

、中金財富、國信證券

、安信證券

、招商證券、中信建投

、申萬宏源

、華泰證券等10家成為首批開展試點的證券公司

。

2022年11月

，廣發(fā)證券和興業(yè)證券均發(fā)布公告，已獲得開展賬戶管理功能優(yōu)化試點業(yè)務(wù)資格

。至此，目前行業(yè)已有12家券商獲批賬戶管理功能優(yōu)化試點資格

。

編輯：林鄭宏

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責(zé)任編輯：孫知兵

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